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嘉實研究精選股票型證券投資基金招募說明書

　【進(jìn)入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2008年04月22日 12:30

    重要提示

    本基金根據(jù)2008年3月26日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)嘉實研究精選股票型證券投資基金募集的批復(fù)》(證監(jiān)許可2008436號)和2008年4月10日《關(guān)于嘉實研究精選股票型證券投資基金募集時間安排的確認(rèn)函》(基金部函2008122號)的核準(zhǔn)，進(jìn)行募集。

    基金管理人保證《招募說明書》的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本《招募說明書》經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

    基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

    基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用本基金財產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。

    本基金以基金份額初始面值1元發(fā)售并投資于證券市場，基金份額凈值因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，基金份額凈值有可能低于初始面值。投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括市場風(fēng)險(政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險、利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險、上市公司經(jīng)營風(fēng)險)、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。

    投資有風(fēng)險，投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本《招募說明書》和《基金合同》。

    一、緒言

    本《招募說明書》依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號＜招募說明書的內(nèi)容與格式＞》等有關(guān)法律法規(guī)以及《嘉實研究精選股票型證券投資基金基金合同》編寫。

    基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

    本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件�；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)�；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

    二、釋義

    本《招募說明書》中除非文意另有所指，下列詞語有如下含義：

    三、基金管理人

    (一)基金管理人基本情況

    1、基本信息

    嘉實基金管理有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字19995號文批準(zhǔn)，于1999年3月25日成立，是中國第一批基金管理公司之一，是中外合資基金管理公司。公司注冊地上海，總部設(shè)在北京，在深圳、成都設(shè)有分公司。公司獲得首批全國社�；稹⑵髽I(yè)年金投資管理人資格、QDII和特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

    嘉實基金管理有限公司無任何受處罰記錄。

    2.部門設(shè)置情況

    公司設(shè)立了投資決策委員會和風(fēng)險控制委員會等專業(yè)委員會。投資決策委員會負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。風(fēng)險控制委員會負(fù)責(zé)全面評估公司的經(jīng)營過程中的各項風(fēng)險并提出防范措施。

    公司目前下設(shè)股票投資部、固定收益部、研究部、交易部、監(jiān)察稽核部、法律部、產(chǎn)品管理部、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部、機(jī)構(gòu)理財部、渠道發(fā)展部、營銷策劃部、客戶服務(wù)部、電子商務(wù)部、運營部、信息技術(shù)部、財務(wù)部、人力資源部、業(yè)務(wù)發(fā)展部等部門。

    股票投資部和固定收益部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的原則進(jìn)行投資。研究部負(fù)責(zé)行業(yè)、上市公司研究和投資策略研究。交易部負(fù)責(zé)完成基金經(jīng)理交易指令。監(jiān)察稽核部和法律部負(fù)責(zé)對公司及其員工遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度等情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。產(chǎn)品管理部負(fù)責(zé)新產(chǎn)品開發(fā)以及相關(guān)的市場營銷研究、法律環(huán)境研究和理財策略研究等。養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部主要負(fù)責(zé)養(yǎng)老金客戶的委托理財業(yè)務(wù)。機(jī)構(gòu)理財部、渠道發(fā)展部、營銷策劃部、客戶服務(wù)部、電子商務(wù)部負(fù)責(zé)市場推廣、基金銷售、客戶服務(wù)、銷售渠道管理等業(yè)務(wù)。運營部、信息技術(shù)部負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)的日常運行與維護(hù)，跟蹤研究新技術(shù)，進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)規(guī)劃與開發(fā)、基金會計核算、估值、開放式基金注冊、登記和清算等業(yè)務(wù)。財務(wù)部負(fù)責(zé)公司財務(wù)工作，人力資源部負(fù)責(zé)公司企業(yè)文化建設(shè)、文字檔案、后勤服務(wù)、人力資源管理、薪酬制度、人員培訓(xùn)、人事檔案等。

    3.管理基金情況

    截止2007年12月31日，基金管理人共管理2只封閉式證券投資基金、12只開放式證券投資基金，具體包括基金泰和、基金豐和、嘉實成長收益基金、嘉實增長基金、嘉實穩(wěn)健基金、嘉實債券基金、嘉實服務(wù)增值行業(yè)基金、嘉實優(yōu)質(zhì)企業(yè)基金(由嘉實浦安保本基金轉(zhuǎn)型)、嘉實貨幣市場基金、嘉實300指數(shù)基金、嘉實超短債基金、嘉實主題精選基金、嘉實策略增長基金、嘉實海外中國股票基金。其中嘉實增長基金、嘉實穩(wěn)健基金、嘉實債券基金3只開放式基金屬于嘉實理財通系列基金，同時，管理多個全國社�；�、企業(yè)年金基金投資組合。

    (二)主要人員情況

    1、基金管理人董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況

    王忠民先生，董事長。大學(xué)�？啤Ｔ伪本┑V務(wù)局財務(wù)處會計，煤炭部財務(wù)司會計、副處長，中國統(tǒng)配煤礦總公司財務(wù)局處長，煤炭部財務(wù)公司籌備組負(fù)責(zé)人，中煤信托投資有限責(zé)任公司董事長兼總經(jīng)理，2002年3月至今任中誠信托有限責(zé)任公司黨委書記、董事長。

    王少華先生，董事。大學(xué)本科學(xué)歷，高級會計師。1992年至1995年任中國南方證券有限公司海南分公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理。1996年至今在中誠信托有限責(zé)任公司工作，現(xiàn)任中誠信托有限責(zé)任公司總裁。

    趙學(xué)軍先生，董事、總經(jīng)理。中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。1987年7月至1990年9月在天津通信廣播公司電視設(shè)計所任助理工程師。1992年12月至1993年6月在外經(jīng)貿(mào)部中國儀器進(jìn)出口總公司任經(jīng)濟(jì)師。1993年7月至1994年8月在北京商品交易所任信息處長。1994年8月至1995年5月在天津紡織原材料交易所任總裁、法定代表人。1995年5月至1997年5月在商鼎期貨經(jīng)紀(jì)有限公司任副總經(jīng)理兼上海營業(yè)部總經(jīng)理。1998年6月至1998年9月在北京證券有限公司任基金部總經(jīng)理助理、阜成路營業(yè)部總經(jīng)理助理。1998年9月至2000年10月在大成基金管理有限公司助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理。2000年10月至今在嘉實基金管理有限公司任總經(jīng)理。

    韓家樂先生，董事，碩士研究生。1990年畢業(yè)于清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院。1990年至今，擔(dān)任海問證券投資咨詢有限公司總經(jīng)理；1994年至今，擔(dān)任北京德恒有限責(zé)任公司總經(jīng)理；2001年11月至今，擔(dān)任立信投資有限責(zé)任公司董事長。

    楊啟典先生，董事，大學(xué)本科。1988年畢業(yè)于東北財經(jīng)大學(xué)財務(wù)會計專業(yè)。1992年至今，擔(dān)任維維集團(tuán)股份有限公司董事長。

    EdouardFernenPeter先生，董事，瑞士籍，美國Carlton大學(xué)行政管理學(xué)士。曾任UBS董事總經(jīng)理，德意志銀行董事總經(jīng)理�，F(xiàn)任德意志資產(chǎn)管理公司董事總經(jīng)理兼德意志資產(chǎn)管理(亞洲)有限公司首席執(zhí)行官。

    賀強(qiáng)先生，獨立董事。大學(xué)本科學(xué)歷。1982年至今在中央財經(jīng)大學(xué)工作，現(xiàn)為教授，1994年至今任中央財經(jīng)大學(xué)證券期貨研究所所長。

    湯欣先生，獨立董事。法學(xué)博士。1998年至2000年任北京大學(xué)法學(xué)院博士后研究人員、授課教師，1999年至2000年任中國證監(jiān)會《上市公司收購暫行規(guī)定(草案)》起草小組成員，2000年至今歷任清華大學(xué)法學(xué)院講師、副教授�，F(xiàn)任清華大學(xué)法學(xué)院副教授。

    駱小元女士，獨立董事，大學(xué)本科。1982年畢業(yè)于中國人民大學(xué)財會專業(yè)。1995年至2000年，擔(dān)任中國注冊會計師協(xié)會總會計師；2000年至今任職于中國注冊會計師協(xié)會注冊中心，擔(dān)任中心主任。

    苗菁先生，監(jiān)事，大學(xué)本科。1995年7月起任職于中誠信托有限責(zé)任公司，現(xiàn)任中誠信托有限責(zé)任公司投資管理部副總經(jīng)理。

    LindsayWcenter女士，監(jiān)事，大學(xué)本科(學(xué)士)，曾任德意志銀行(新西蘭)(前身為新西蘭信托銀行)COO、董事總經(jīng)理，德意志銀行亞太資本合伙公司COO、董事總經(jīng)理，德意志信托銀行亞太區(qū)COO、德意志資產(chǎn)管理集團(tuán)COO及董事總經(jīng)理，德意志資產(chǎn)管理集團(tuán)亞太區(qū)COO�，F(xiàn)任德意志資產(chǎn)管理有限公司亞太及中東區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展主管。

    朱成剛先生，監(jiān)事，法學(xué)博士。1998年7月至2002年1月就職于中國建設(shè)銀行資產(chǎn)保全部、法律事務(wù)部；2002年1月至今就職于嘉實基金管理有限公司監(jiān)察稽核部、法律部。

    竇玉明先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。1994年6月至1995年6月在北京中信國際合作公司金融小組工作。1995年6月至2000年2月任職于深圳君安證券公司投資經(jīng)理。2000年2月至2000年10月任職于大成基金管理公司基金經(jīng)理助理。2000年10月至今任職于嘉實基金管理有限公司，歷任投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理和公司副總經(jīng)理。

    宋振茹女士，副總經(jīng)理，中共黨員，碩士研究生，經(jīng)濟(jì)師。1981年6月至1996年10月任職于中辦警衛(wèi)局。1996年11月至1998年7月于中國銀行海外行管理部任副處長。1998年7月至1999年3月任博時基金管理公司總經(jīng)理助理。1999年3月至今任職于嘉實基金管理有限公司，歷任督察員和公司副總經(jīng)理。

    李道濱先生，副總經(jīng)理，中共黨員，法學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)師。1988年7月至1990年9月任職于廈門華僑博物館。1993年7月至1998年9月任職于中國廈門國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作公司。2000年10月至今任職于嘉實基金管理有限公司，歷任市場部副總監(jiān)、總監(jiān)、總經(jīng)理助理和公司副總經(jīng)理。

    張峰先生，副總經(jīng)理，中共黨員、碩士。曾就職于國家計委，曾任嘉實基金管理有限公司研究部副總監(jiān)、市場部總監(jiān)、公司督察長。

    王煒女士，督察長，中共黨員，法學(xué)碩士。曾就職于中國政法大學(xué)法學(xué)院、北京市陸通聯(lián)合律師事務(wù)所、北京市智浩律師事務(wù)所、新華保險股份有限公司。曾任嘉實基金管理有限公司法律部總監(jiān)。

    2、基金經(jīng)理

    黨開宇女士，碩士，CFA，7年證券從業(yè)經(jīng)歷。2001年4月至2003年10月任招商證券股份有限公司證券投資部投資經(jīng)理；2003年10月加入諾安基金管理有限公司，2004年5月至2005年1月任諾安平衡基金基金經(jīng)理助理，2005年1月至2006年9月任諾安平衡基金基金經(jīng)理，2005年12月至2006年9月任諾安股票基金基金經(jīng)理。2006年9月至今任職于嘉實基金管理有限公司，2006年12月至2008年2月任嘉實策略增長基金基金經(jīng)理，2006年12月至2008年3月20日任嘉實服務(wù)增值行業(yè)基金基金經(jīng)理。2007年11月起任嘉實基金研究部總監(jiān)。

    劉紅輝先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，2004年加入嘉實基金管理公司，任產(chǎn)品經(jīng)理、基金經(jīng)理助理。

    3、投資決策委員會

    本基金采取集體投資決策制度，投資決策委員會的成員包括：公司總經(jīng)理趙學(xué)軍先生，公司副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)竇玉明先生，公司總經(jīng)理助理戴京焦女士，公司總經(jīng)理助理邵健先生、固定收益部總監(jiān)劉熹先生。

    上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

    (三)基金管理人的職責(zé)

    1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和登記事宜；

    2、辦理基金備案手續(xù)；

    3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

    4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

    5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

    6、編制中期和年度基金報告；

    7、計算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金份額累計凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

    8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

    9、召集基金份額持有人大會；

    10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

    11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

    12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

    (四)基金管理人的承諾

    1、基金管理人嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策略及限制全權(quán)處理本基金的投資。

    2、基金管理人不從事違反《證券法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生。

    3、基金管理人不從事違反《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，保證基金財產(chǎn)不用于下列投資或活動：

    (1)基金之間相互投資；

    (2)基金管理人以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券；

    (3)基金管理人從事任何形式的證券承銷或者從事除國家債券以外的其他證券自營業(yè)務(wù)；

    (4)基金管理人從事資金拆借業(yè)務(wù)；

    (5)動用銀行信貸資金從事基金投資；

    (6)將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款；

    (7)從事證券信用交易；

    (8)以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資；

    (9)從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

    (10)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；

    (11)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

    (12)中國證監(jiān)會或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定禁止從事的其他行為。

    4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下行為：

    (1)越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

    (2)違反基金合同或托管協(xié)議；

    (3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員的合法利益；

    (4)在向中國證監(jiān)會報送的材料中弄虛作假；

    (5)拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

    (6)玩忽職守、濫用職權(quán)；

    (7)泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；

    (8)除為公司進(jìn)行基金投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票交易；

    (9)協(xié)助、接收委托或以其他任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易；

    (10)違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；

    (11)以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

    (12)有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

    (13)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；

    (14)將其固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

    (15)利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；

    (16)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失；

    (17)其他法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。

    5、基金經(jīng)理承諾

    (1)依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

    (2)不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當(dāng)利益；

    (3)不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；

    (4)不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。

    (五)基金管理人的內(nèi)部控制制度

    1.內(nèi)部控制制度概述

    為加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范和化解風(fēng)險，促進(jìn)公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障基金份額持有人利益，根據(jù)《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》并結(jié)合公司具體情況，公司已建立健全內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制度。

    公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬�；竟芾碇贫劝ㄍ顿Y管理、信息披露、信息技術(shù)管理、公司財務(wù)管理、基金會計、人力資源管理、資料檔案管理、業(yè)績評估考核、監(jiān)察稽核、風(fēng)險控制、緊急應(yīng)變等制度。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等具體說明。

來源：證券時報

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