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中國證監(jiān)會行政處罰決定書(取消唐建基金從業(yè)資格)

　【進(jìn)入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2008年04月22日 12:18

    200822號

    當(dāng)事人：唐建，男，1974年4月出生，時任上投摩根基金管理有限公司（以下簡稱上投摩根）研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理，住址：上海市浦東新區(qū)金橋路989弄38號202室。

    依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會對唐建違反證券法律法規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人申請，我會舉行了聽證會，聽取了當(dāng)事人及其代理人的陳述與申辯意見，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

    經(jīng)查明，唐建任職上投摩根期間，利用職務(wù)便利通過其所控制的證券賬戶交易“新疆眾和”股票，為自己及他人非法獲利152.72萬元。具體情況如下：

    2006年3月，唐建任職上投摩根研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理，在執(zhí)行職務(wù)活動，向有關(guān)基金二級股票池和阿爾法基金推薦買入“新疆眾和”股票的過程中，使用自己控制的中信建投證券上海福山路營業(yè)部（以下簡稱福山路營業(yè)部）“唐金龍”證券賬戶先于阿爾法基金買入“新疆眾和”股票，并在其后連續(xù)買賣該股。期間，唐建還利用職務(wù)權(quán)限，多次查詢上投摩根阿爾法基金投資“新疆眾和”股票的信息，充分掌握了該基金的投資情況。截至2006年4月6日全部賣出前，“唐金龍”證券賬戶累計買入“新疆眾和”股票60,903股，累計買入金額76.49萬元；全部賣出所得金額105.45萬元，獲利28.96萬元。此外，2006年4月至5月，唐建還利用福山路營業(yè)部“唐金龍”資金賬戶下掛的“李成軍”證券賬戶、東方證券上海浦東南路營業(yè)部“李成軍”證券賬戶連續(xù)買賣“新疆眾和”股票的機(jī)會，為自己及他人非法獲利123.76萬元。

    以上違法事實，有上投摩根情況說明，當(dāng)事人詢問筆錄，營業(yè)部情況說明及有關(guān)人員詢問筆錄，“唐金龍”、“李成軍”賬戶開戶資料及交易流水，“唐金龍”賬戶網(wǎng)絡(luò)交易IP地址，上投摩根出差記錄及報銷憑證，“新疆眾和”公司2006年第一季度報告等證據(jù)在案證明。

    唐建在申辯中提出，自己不是基金經(jīng)理助理。經(jīng)復(fù)核，根據(jù)上投摩根有關(guān)公司研究員和基金經(jīng)理助理職責(zé)的說明，唐建于2004年4月加入上投摩根，擔(dān)任研究員；2006年1月兼任阿爾法基金經(jīng)理助理。根據(jù)上投摩根內(nèi)部管理制度，基金經(jīng)理助理的職權(quán)包括依據(jù)基金經(jīng)理的授權(quán)下達(dá)股票交易指令；向該基金的基金經(jīng)理提出投資參考建議；查詢該基金的交易組合情況。唐建利用上述職權(quán)對阿爾法基金投資情況進(jìn)行了查詢。因此，唐建的上述申辯與事實不符。

    唐建提出，自己并未向阿爾法基金推薦買入“新疆眾和”股票。經(jīng)查明，2006年3月23日，唐建以上投摩根研究員身份建議調(diào)整上投摩根阿爾法基金、中國優(yōu)勢基金二級股票池，增加“新疆眾和”股票為可投資對象；2006年3月28日，唐建電話向阿爾法基金的基金經(jīng)理建議買入“新疆眾和”股票。唐建的上述行為構(gòu)成了向有關(guān)基金推薦買入“新疆眾和”股票的職務(wù)行為。

    唐建提出，自己對“唐金龍”賬戶沒有控制權(quán)，未提供該賬戶的交易資金；未進(jìn)行股票交易；與最終獲利無關(guān)。經(jīng)查明，根據(jù)福山路營業(yè)部情況說明、福山路營業(yè)部柜臺主管以及唐建本人的詢問筆錄，唐建辦理了“唐金龍”、“李成軍”資金賬戶的開立手續(xù)，將“李成軍”證券賬戶下掛在“唐金龍”資金賬戶；根據(jù)福山路營業(yè)部及招商銀行上海分行營業(yè)部提供的證據(jù)，“唐金龍”資金賬戶的交易資金62萬元系由唐建本人的招商銀行一卡通賬戶51242502****0623在2006年2月7日劃入；根據(jù)福山路營業(yè)部提供的“唐金龍”證券賬戶網(wǎng)絡(luò)交易IP地址、上投摩根出差記錄與報銷憑證以及唐建的詢問筆錄，唐建曾通過網(wǎng)絡(luò)交易的方式在香港、新疆、云南等地交易過“新疆眾和”股票。根據(jù)唐建的詢問筆錄，唐建從“新疆眾和”股票交易獲利中分得了收益。因此，唐建的上述申辯沒有事實依據(jù)，我會不予采信。

    唐建及其代理人辯稱，唐建的行為未給基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益造成損失，不應(yīng)適用《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）第十八條予以認(rèn)定，也不應(yīng)適用該法第九十七條進(jìn)行處罰。我會認(rèn)為，《證券投資基金法》第十八條明確規(guī)定，基金從業(yè)人員“不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動”�；饛臉I(yè)人員利用其所處的職務(wù)或地位，從事任何與基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益相沖突的證券交易，都將導(dǎo)致或可能導(dǎo)致?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益，都是為法律所禁止的。唐建利用其在基金公司所任職務(wù)的便利，利用非公開的基金投資信息，先于有關(guān)基金買入同一公司股票，為自己及其親屬牟取私利，違背了基金從業(yè)人員對受托管理的基金及基金份額持有人應(yīng)負(fù)有的忠實、勤勉義務(wù)，是明顯的利益沖突的行為，是嚴(yán)重的背信行為。這種先于有關(guān)基金買入同一公司股票的證券交易行為客觀上會對相關(guān)股票的市場價格產(chǎn)生不利于有關(guān)基金的影響，使該基金投資該種股票的成本增加，從而損害了基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益。唐建這種背信行為還損害了有關(guān)基金及基金管理人的聲譽(yù)，損害了投資者對有關(guān)基金及基金管理人的信賴和信心，進(jìn)而對有關(guān)基金的長期運(yùn)作和基金份額持有人利益造成損害。因此，應(yīng)當(dāng)適用《證券投資基金法》第九十七條對唐建的行為進(jìn)行處罰。同時，我會認(rèn)為，作為基金從業(yè)人員，唐建屬于《證券法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止從事股票交易的人員，其買賣“新疆眾和”股票的行為違反了《證券法》有關(guān)禁止有關(guān)人員買賣股票的規(guī)定。

    唐建利用職務(wù)便利，通過“唐金龍”及其關(guān)聯(lián)證券賬戶多次交易“新疆眾和”股票并獲利的違法行為事實清楚，證據(jù)確實、充分，足以認(rèn)定。

    我會認(rèn)為，在證券投資基金活動中，投資者出于對基金管理人的信任，將資金委托給基金管理人進(jìn)行證券投資；基金管理人受人之托，為基金份額持有人的利益管理、運(yùn)用基金財產(chǎn)�；鸸芾砣伺c基金份額持有人之間是一種信托關(guān)系，基金管理人及其基金從業(yè)人員對基金和基金份額持有人負(fù)有忠實義務(wù)，必須恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不得從事利益沖突的行為，不得將自身利益置于基金財產(chǎn)和基金份額持有人的利益之上，更不得在執(zhí)行職務(wù)或辦理業(yè)務(wù)過程中利用所處地位或優(yōu)勢牟取私利。忠實勤勉、誠實守信、避免利益沖突，不僅是基金從業(yè)人員基本的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，更是基金行業(yè)的立業(yè)之本。唐建作為上投摩根研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理，一方面履行公司賦予的職責(zé)，參與基金財產(chǎn)的投資和管理，另一方面又憑借職務(wù)便利，利用非公開的基金投資信息，為自己及他人利益買賣相同股票并獲利，構(gòu)成了嚴(yán)重的利益沖突行為，違背了基金從業(yè)人員的法定義務(wù)，是一種典型的背信行為，應(yīng)當(dāng)受到制裁。

    唐建的上述行為違反了《證券投資基金法》第十八條有關(guān)禁止從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動的規(guī)定，同時也違反了《證券法》第四十三條有關(guān)禁止有關(guān)人員參與股票交易的規(guī)定，構(gòu)成了《證券投資基金法》第九十七條所述基金從業(yè)人員損害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為以及《證券法》第一百九十九條所述違反法律規(guī)定參與股票交易的行為。根據(jù)唐建違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第九十七條、《證券法》第一百九十九條之規(guī)定，我會決定如下：

    一、取消唐建基金從業(yè)資格；

    二、沒收唐建違法所得152.72萬元，并處50萬元罰款。

    當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行:中信銀行總行營業(yè)部、賬號7111010189800000162,由該行直接上繳國庫)，并將付款憑證的復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議；也可以在收到本處罰決定書之日起3個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

    中國證券監(jiān)督管理委員會

    二○○八年四月八日

來源：證券時報

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