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中國證監(jiān)會行政處罰決定書(取消王黎敏從業(yè)資格)

　【進入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2008年04月22日 12:18

    200815號

    當(dāng)事人：王黎敏，男，1975年10月出生，時任南方基金管理有限公司（以下簡稱南方基金）基金金元、基金寶元的基金經(jīng)理，住址：廣東省深圳市福田區(qū)景田南金色假日B1708。

    依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會對王黎敏違反證券法律法規(guī)一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，復(fù)核了當(dāng)事人的陳述與申辯意見，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

    經(jīng)查明，王黎敏任職南方基金期間，操作“王法林”賬戶買賣“太鋼不銹”和“柳鋼股份”股票，為該賬戶非法獲利1,509,407元。具體情況如下：

    王黎敏通過網(wǎng)上交易方式，直接操作其父王法林在華泰證券常州和平南路營業(yè)部（以下簡稱和平南路營業(yè)部）開立的“王法林”賬戶買賣“太鋼不銹”和“柳鋼股份”股票。其中，2006年8月8日操作“王法林”賬戶買入146,000股“太鋼不銹”股票，2007年2月6日操作“王法林”賬戶賣出146,000股“太鋼不銹”股票，盈利1,543,287元；2007年2月27日操作“王法林”賬戶買入30,800股“柳鋼股份”股票，同年3月21日操作“王法林”賬戶賣出30,800股“柳鋼股份”股票，虧損33,880元。以上共獲利1,509,407元。根據(jù)2006年3月至2007年5月南方基金公司基金金元、基金寶元公布的2006年1至4季度報告以及2007年1季度報告披露的“投資組合報告─期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細”，“太鋼不銹”股票一直是基金金元投資排名前三位且重倉持有的股票；“太鋼不銹”股票是基金寶元投資排名前五位且重倉持有的股票；“柳鋼股份”股票是基金寶元投資排名第六位的股票。

    以上違法事實，有南方基金情況說明、當(dāng)事人詢問筆錄、“王法林”賬戶開戶資料及交易流水、“王法林”賬戶網(wǎng)絡(luò)交易IP地址、基金金元和基金寶元相關(guān)季度報告及交易明細等證據(jù)在案證明。

    王黎敏在陳述、申辯中提出，“王法林”賬戶的原始資金屬于王法林，“王法林”賬戶的投資收益和投資風(fēng)險應(yīng)由王法林自行承擔(dān)。經(jīng)復(fù)核，根據(jù)銀行存取款憑證及資金流水記錄，2006年3月20日、2007年2月25日，王黎敏使用自己的建設(shè)銀行活期存折分別取出20萬元、51萬元并匯款至其父王法林的工商銀行卡；2006年3月21日、2007年2月26日，王法林從該工商銀行卡分別現(xiàn)金取款20萬元、50萬元存入和平南路營業(yè)部“王法林”資金賬戶。除該兩筆資金以外，“王法林”資金賬戶其余存款金額共約22.6萬元，發(fā)生在2005年6月之前。根據(jù)王黎敏的詢問筆錄、華泰證券提供的“王法林”賬戶網(wǎng)絡(luò)交易IP地址、南方基金出具的情況說明以及和平南路營業(yè)部資金和證券流水記錄，王黎敏通過南方基金公司外網(wǎng)登錄華泰證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)操作“王法林”賬戶買賣“太鋼不銹”、“柳鋼股份”股票并為該賬戶獲利1,509,407元。上述事實證明，和平南路營業(yè)部“王法林”資金賬戶的大多數(shù)交易資金由王黎敏提供，王黎敏是“王法林”賬戶交易資金的主要提供者，同時，王黎敏直接操作了“王法林”賬戶特定交易時間的資金使用及股票交易，并通過其交易行為為“王法林”賬戶獲利1,509,407元。因此，王黎敏的有關(guān)申辯理由不成立。

    王黎敏在陳述、申辯中提出，雖然他的行為存在潛在的利益沖突可能，但自己沒有利用基金財產(chǎn)向“王法林”賬戶輸送利益，也沒有損害基金財產(chǎn)和基金份額持有人的利益。我會認(rèn)為，《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）第十八條明確規(guī)定，基金從業(yè)人員“不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動”�；饛臉I(yè)人員從事任何與基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益相沖突的證券交易，都將導(dǎo)致或可能導(dǎo)致?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益，都是為法律所禁止的。王黎敏作為基金經(jīng)理，在為基金財產(chǎn)及基金份額持有人利益履行投資管理職責(zé)，運用基金財產(chǎn)進行股票投資買賣的同時，又為“王法林”賬戶進行相同股票的買賣交易，客觀上對相關(guān)股票的市場價格產(chǎn)生了不利于有關(guān)基金財產(chǎn)的影響，損害了基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益，是一種將個人利益置于基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益之上的背信行為。此外，王黎敏的上述行為還損害了其所管理的基金及所在基金公司的市場聲譽，損害了投資者對有關(guān)基金及基金公司的信賴和信心，對有關(guān)基金的長期運作和基金份額持有人利益也造成了損害。

    王黎敏操作“王法林”賬戶交易“太鋼不銹”、“柳鋼股份”股票并為該賬戶獲利的違法行為事實清楚，證據(jù)確實、充分，足以認(rèn)定。

    我會認(rèn)為，在證券投資基金活動中，基金管理人受人之托，為基金份額持有人的利益管理、運用基金財產(chǎn)，基金管理人與基金份額持有人之間是一種信托關(guān)系，基金管理人及其基金從業(yè)人員對基金和基金份額持有人負有忠實、避免利益沖突的法定義務(wù)。王黎敏作為基金經(jīng)理，在從事基金投資時理應(yīng)謹(jǐn)慎勤勉，恪盡職守，嚴(yán)格信守自己對基金及基金份額持有人的忠實義務(wù)，不得為私人利益從事與其所管理的基金財產(chǎn)及基金份額持有人利益相沖突的行為。但是，王黎敏在進行職務(wù)投資活動時又為私人利益進行相同股票的買賣，是一種嚴(yán)重的利益沖突行為，有違其忠實、勤勉義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

    王黎敏的上述行為違反了《證券投資基金法》第十八條有關(guān)禁止從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動的規(guī)定，同時也違反了《證券法》第四十三條有關(guān)禁止有關(guān)人員參與股票交易的規(guī)定，構(gòu)成了《證券投資基金法》第九十七條所述基金從業(yè)人員損害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為以及《證券法》第一百九十九條所述違反法律規(guī)定參與股票交易的行為。根據(jù)王黎敏違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第九十七條、《證券法》第一百九十九條之規(guī)定，我會決定如下：

    一、取消王黎敏基金從業(yè)資格；

    二、沒收王黎敏違法所得1,509,407元，并處50萬元罰款。

    當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行:中信銀行總行營業(yè)部、賬號7111010189800000162,由該行直接上繳國庫)，并將付款憑證的復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議；也可以在收到本處罰決定書之日起3個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

    中國證券監(jiān)督管理委員會

    二○○八年三月二十七日

來源：證券時報

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