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上投摩根雙核平衡混合型證券投資基金合同摘要

　【進(jìn)入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2008年04月22日 12:30

    三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式

    (一)基金收益分配原則

    1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為4次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的20%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；

    2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

    3、基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；

    4、基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；

    5、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；

    6、每一基金份額享有同等分配權(quán)；

    7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

    (二)收益分配方案

    基金收益分配方案中應(yīng)載明基金凈收益、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

    (三)收益分配方案的確定、公告與實施

    本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在至少一家指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。

    (四)基金收益分配中發(fā)生的費用

    紅利分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金注冊登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利按權(quán)益登記日除權(quán)后的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行

    四、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

    1、基金管理人的管理費

    本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下：

    H＝E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)

    H為每日應(yīng)計提的基金管理費

    E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

    基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

    2、基金托管人的托管費

    本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的2.5‰的年費率計提。托管費的計算方法如下：

    H＝E×2.5‰÷當(dāng)年天數(shù)

    H為每日應(yīng)計提的基金托管費

    E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

    基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

    上述一、基金費用的種類中第3-7項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

    五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制

    (一)投資目標(biāo)

    本基金深化價值投資理念，精選具備較高估值優(yōu)勢的上市公司股票與優(yōu)質(zhì)債券等，持續(xù)優(yōu)化投資風(fēng)險與收益的動態(tài)匹配，通過積極主動的組合管理，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

    (二)投資范圍

    本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

    在正常市場情況下，本基金投資組合中股票投資比例為基金資產(chǎn)的40%-70%，債券及其它短期金融工具為25-55%，并保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。對于中國證監(jiān)會允許投資的創(chuàng)新金融產(chǎn)品，將依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行投資管理。本基金投資重點是具備較高估值優(yōu)勢的上市公司股票等，80%以上的股票基金資產(chǎn)屬于上述投資方向所確定的內(nèi)容。

    如果法律法規(guī)對上述比例要求有變更的，本基金投資范圍將及時做出相應(yīng)調(diào)整，以調(diào)整變更后的比例為準(zhǔn)。

    (三)投資限制

    (一)禁止行為

    為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：

    1、承銷證券；

    2、向他人貸款或提供擔(dān)保；

    3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

    4、買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

    5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債券；

    6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

    7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

    8、當(dāng)時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為。

    如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制。

    (二)投資組合限制

    本基金的投資組合將遵循以下限制：

    1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

    2、本基金與由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；

    3、本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；

    4、本基金持有的現(xiàn)金和到期日在一年以內(nèi)的政府債券為基金資產(chǎn)凈值5%以上；

    5、本基金不得違反《基金合同》關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；

    6、本基金投資股權(quán)分置改革中產(chǎn)生的權(quán)證，在任何交易日買入的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，本公司管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%。其它權(quán)證的投資比例，遵從法規(guī)或監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定；

    7、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%。本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的20%，中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊品種除外；

    8、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

    9、本基金的建倉期為6個月；

    10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制；

    如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制性規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，本基金不受上述規(guī)定的限制。

    由于證券市場波動、上市公司合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

    六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

    基金份額凈值的計算保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入。當(dāng)基金估值出現(xiàn)影響基金份額凈值的錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；估值錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。因基金估值錯誤給投資者造成損失的，應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向責(zé)任方追償。

    關(guān)于差錯處理，本合同的當(dāng)事人按照以下約定處理：

    1、差錯類型

    本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機(jī)構(gòu)、或代理銷售機(jī)構(gòu)、或投資者自身的原因造成差錯，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，責(zé)任方應(yīng)當(dāng)對由于該差錯遭受損失的當(dāng)事人(“受損方”)按下述“差錯處理原則”給予賠償承擔(dān)賠償責(zé)任。

    上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免并不能克服的，則按下列有關(guān)不可抗力的規(guī)定處理。

    由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

    2、差錯處理原則

    (1)差錯已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當(dāng)事人造成損失的由差錯責(zé)任方承擔(dān)；若差錯責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯已得到更正。

    (2)差錯的責(zé)任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對差錯的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

    (3)因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯責(zé)任方仍應(yīng)對差錯負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則差錯責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責(zé)任方。

    (4)差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式。

    (5)差錯責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時，如果因基金管理人原因造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人原因造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯責(zé)任方追償。

    (6)如果出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向差錯責(zé)任方進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費用和遭受的損失。

    (7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。

    3、差錯處理程序

    差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：

    (1)查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯的責(zé)任方；

    (2)根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進(jìn)行評估；

    (3)根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；

    (4)根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；

    (5)基金管理人及基金托管人基金份額凈值計算錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告并報中國證監(jiān)會備案。

    七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式：

    (一)《基金合同》的變更

    1、以下變更《基金合同》的事項應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過：

    (1)更換基金管理人；

    (2)更換基金托管人；

    (3)轉(zhuǎn)換基金運作方式；

    (4)提高基金管理人的管理費率、基金托管人的托管費率；

    (5)變更基金類別；

    (6)變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略(法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外)；

    (7)本基金與其他基金的合并；

    (8)變更基金份額持有人大會召開程序；

    (9)終止《基金合同》；

    (10)其他可能對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項。

    但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案：

    (1)調(diào)低基金管理費、基金托管費；

    (2)法律法規(guī)要求增加的基金費用的收��；

    (3)在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率；

    (4)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

    (5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

    (6)除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

    2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行，自《基金合同》生效之日起在至少一家指定媒體公告。

    (二)《基金合同》的終止

    有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

    1、基金份額持有人大會決定終止的；

    2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

    3、《基金合同》約定的其他情形；

    4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

    (三)基金財產(chǎn)的清算

    1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

    2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成�；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

    3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配�；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

    4、基金財產(chǎn)清算程序：

    (1)《基金合同》終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

    (2)對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

    (3)對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

    (4)制作清算報告；

    (5)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；

    (6)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。

    (7)對基金財產(chǎn)進(jìn)行分配；

    5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。

    (四)清算費用

    清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

    (五)基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

    依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

    (六)基金財產(chǎn)清算的公告

    清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于《基金合同》終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。

    (七)基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

    基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

    八、爭議解決方式：

    各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。

    《基金合同》受中國法律管轄。

來源：證券時報

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