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基金老鼠倉定性背信行為司法建議增加"從業(yè)人員背信罪"

　【進入論壇】　【推薦朋友】　【關閉窗口】 2008年04月22日 07:41

    “忠實勤勉、誠實守信、避免利益沖突，不僅是基金從業(yè)人員基本的執(zhí)業(yè)準則，更是基金行業(yè)的立業(yè)之本。”上述相關部門負責人說。

    唐建作為上投摩根研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理，一方面履行公司賦予的職責，參與基金財產(chǎn)的投資和管理，另一方面又憑借職務便利，利用非公開的基金投資信息，為自己及他人利益買賣相同股票并獲利，構成了嚴重的利益沖突行為，違背了基金從業(yè)人員的法定義務，是一種典型的背信行為，應當受到制裁。

    實際上，審理過程中證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，老鼠倉的行為危害非常大，其中有些案件非常嚴重、社會影響也非常壞，“基金法”也有規(guī)定，這類行為如果構成犯罪應該追究刑事責任，但在法律適用時發(fā)現(xiàn)，對這類行為的法律責任的追究不是特別完備，比如《刑法》中對這類行為沒有規(guī)定專門的罪名。

    因此，唐建的行為盡管被證監(jiān)會定性為背信，但鑒于目前法規(guī)不完善，對其處罰將止于行政處罰，不再移交司法機關。

    據(jù)悉，證監(jiān)會正在積極推動立法部門，對相關立法進行修訂，比如正式建議立法機關在《刑法》修正案(七)中增設金融機構從業(yè)人員背信罪，專門對這類行為如果構成犯罪的話進行專門刑事的打擊。

    除刑法之外，證監(jiān)會還在積極推動“基金法”的修訂和完善�；鸱m然有相關規(guī)定，但對背信責任規(guī)定較少，處罰力度也不夠，證監(jiān)會建議進一步加強。

    因為這個老鼠倉這種背信行為從它目前性質(zhì)來看，很難用內(nèi)幕交易罪操縱罪來追究，因為主要是受托人的行為損害的對象主要是其委托人，行為本身的受害人并不像內(nèi)幕交易等是市場的公眾投資者，另外受托人在做老鼠倉的時候，主要的后果是用投資者替他買單，承擔了更多的風險自己獲得了更多的利益，既可能不涉及內(nèi)幕信息，這種行為也不一定是法律的知情人員，所以不完全吻合要件。

    據(jù)悉，在定性過程中，相關部門曾多次召開審理會，對法律適用的問題、難題請專家學者以及相關部門來研究，曾有背信罪或者內(nèi)幕交易罪的認識分歧。

    經(jīng)討論，認為很難用內(nèi)幕交易或者市場操縱等罪名來追究責任，因為基金老鼠倉主要是受托人的行為，損害的對象主要是其委托人，行為本身的受害人并不像內(nèi)幕交易等是市場的公眾投資者。另外受托人在做老鼠倉的時候，主要的后果是其委托人承擔了更多的風險其自己獲得了更多的利益，與內(nèi)幕交易行為的構成要件不相符合，因此不適用于內(nèi)幕交易。

    在上述負責人看來，此類行為不止在基金行業(yè)才有，包括保險業(yè)、信托業(yè)、銀行業(yè)等，凡有受托管理別人資產(chǎn)的人員，在從事職務行動時，都有機會來為自己謀利，甚至非金融機構之外的也可能有此種行為。因此完善相關法規(guī)刻不容緩。

    監(jiān)管

    記者注意到，對此次基金老鼠倉事件的處罰中，基金公司并未有承擔任何責任。

    按證監(jiān)會相關負責人的說法，證監(jiān)會已經(jīng)按照程序?qū)ο嚓P基金公司進行核查，未發(fā)現(xiàn)兩位基金經(jīng)理的行為與公司有關，均為個人行為，所以未對公司有處罰。

    實際上，此類案件的發(fā)生還是敲響了警鐘，中國證監(jiān)會近期將對基金行業(yè)加強規(guī)范和監(jiān)管。最主要的是加強基金管理公司投資管理人員管理相關問題提出具體要求。

    如要求公司建立健全投資管理人員利益沖突相關制度，加強對投資管理人員可能導致利益沖突行為的管理；要求公司建立健全通信管理制度，確保在工作時間對投資管理人員各類通信工具實施有效監(jiān)控；研究建立基金經(jīng)理注冊制度，規(guī)范基金經(jīng)理等投資管理人員有序流動；對公司新業(yè)務的拓展和新產(chǎn)品的發(fā)行要與公司人才培養(yǎng)儲備情況、投資管理人員變動情況統(tǒng)籌考慮；加大派出機構對轄區(qū)公司相關制度及其執(zhí)行情況進行檢查的力度；對于公司因疏于管理導致投資管理人員違法買賣股票或者違法建議他人買賣股票的，將對公司采取相應行政監(jiān)管措施。

    據(jù)悉，對基金公司的要求是，一要按要求建立相關制度；二要組織實施，加強管理責任，如發(fā)現(xiàn)基金公司參與此類行為將受到嚴懲。

    “對于基金從業(yè)人員違反證券法律法規(guī)的行為，將發(fā)現(xiàn)一起查處一起，決不手軟，決不姑息！”中國證監(jiān)會相關部門負責人說。

來源： 21世紀經(jīng)濟報道

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