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基金老鼠倉定性背信行為司法建議增加"從業(yè)人員背信罪"

　【進入論壇】　【推薦朋友】　【關閉窗口】 2008年04月22日 07:41

    4月21日17:30，中國證監(jiān)會相關部門召開媒體通氣會，就唐建、王黎敏涉嫌基金老鼠倉行為作出行政處罰的情況予以說明。

    至此，影響甚大的基金老鼠倉事件最終獲得證監(jiān)會的正式行政處罰，兩個基金經理王黎敏、唐建分別被處以七年、終身市場禁入，同時，沒收唐建違法所得152.72萬元，并處50萬元罰款；沒收王黎敏違法所得150.94萬元，并處50萬元罰款。

    作為證監(jiān)會第一例處罰的基金老鼠倉事件，此處罰結果具有標桿參照意義。值得注意的是，盡管在案件調查、審理過程中，此種行為被定性為“背信罪”，但因為相關法律中并無此明確條文，因此，對王黎敏、唐建的處罰將止于行政處罰，而暫不追究刑事責任。

    此外，證監(jiān)會正在積極推動相關法律的完善，比如建議在刑法(七)中增加“金融機構從業(yè)人員背信罪”條款，以應對類似基金老鼠倉等行為。

    聽證

    根據(jù)行政處罰程序，被處罰人在接到行政處罰告知書后，如果不服可申請聽證。此案中王黎敏未要求聽證。唐建則依程序由證監(jiān)會召開了相關聽證會但其陳述與申辯意見均未被采信。

    根據(jù)證監(jiān)會調查結果，2006年3月起，唐建任職上投摩根研究員兼阿爾法基金經理助理，在執(zhí)行職務活動，向有關基金二級股票池和阿爾法基金推薦買入“新疆眾和”股票的過程中，使用自己控制的中信建投證券上海福山路營業(yè)部“唐金龍”證券賬戶先于阿爾法基金買入“新疆眾和”股票，并在其后連續(xù)買賣該股，為自己及他人非法獲利152.72萬元。其間，唐建還利用職務權限，多次查詢上投摩根阿爾法基金投資“新疆眾和”股票的信息，充分掌握了該基金的投資情況。

    截至2006年4月6日全部賣出前，“唐金龍”證券賬戶累計買入“新疆眾和”股票60,903股，累計買入金額76.49萬元；全部賣出所得金額105.45萬元，獲利28.96萬元。此外，2006年4月至5月，唐建還利用福山路營業(yè)部“唐金龍”資金賬戶下掛的“李成軍”證券賬戶、東方證券上海浦東南路營業(yè)部“李成軍”證券賬戶連續(xù)買賣“新疆眾和”股票的機會，為自己及他人非法獲利123.76萬元。

    據(jù)悉，證監(jiān)會稽查部門在調查過程中，分別掌握了上投摩根情況說明、當事人詢問筆錄、營業(yè)部情況說明及有關人員詢問筆錄，以及“唐金龍”、“李成軍”賬戶開戶資料及交易流水、“唐金龍”賬戶網(wǎng)絡交易IP地址，甚至上投摩根出差記錄及報銷憑證、“新疆眾和”公司2006年第一季度報告等證據(jù)。

    唐建在申辯中提出三個問題。一是否認自己是基金經理助理。經證監(jiān)會復核，唐建于2004年4月加入上投摩根，擔任研究員；2006年1月兼任阿爾法基金經理助理。根據(jù)上投摩根內部管理制度，基金經理助理的職權包括依據(jù)基金經理的授權下達股票交易指令；向該基金的基金經理提出投資參考建議；查詢該基金的交易組合情況。唐建利用上述職權對阿爾法基金投資情況進行了查詢。

    第二個問題是否認向阿爾法基金推薦買入“新疆眾和”股票。證監(jiān)會調查結果顯示，2006年3月23日，唐建以上投摩根研究員身份建議調整上投摩根阿爾法基金、中國優(yōu)勢基金二級股票池，增加“新疆眾和”股票為可投資對象；2006年3月28日，唐建電話向阿爾法基金的基金經理建議買入“新疆眾和”股票。唐建的上述行為構成了向有關基金推薦買入“新疆眾和”股票的職務行為。

    此外，唐建稱自己對“唐金龍”賬戶沒有控制權，未提供該賬戶的交易資金；未進行股票交易；與最終獲利無關。

    實際上，唐建辦理了“唐金龍”、“李成軍”資金賬戶的開立手續(xù)，將“李成軍”證券賬戶下掛在“唐金龍”資金賬戶；“唐金龍”資金賬戶的交易資金62萬元系由唐建本人的招商銀行一卡通賬戶51242502****0623在2006年2月7日劃入。

    而根據(jù)福山路營業(yè)部提供的“唐金龍”證券賬戶網(wǎng)絡交易IP地址、上投摩根出差記錄與報銷憑證以及唐建的詢問筆錄，唐建曾通過網(wǎng)絡交易的方式在香港、新疆、云南等地交易過“新疆眾和”股票。而且唐建從“新疆眾和”股票交易獲利中分得了收益。

    因此，唐建的所有申辯均被證監(jiān)會認為沒有事實依據(jù)，不予采信。而根據(jù)程序，如果唐建對該處罰決定不服，可以向中國證監(jiān)會申請行政復議；也可以直接向有管轄權的人民法院提起訴訟。

    定性

    值得注意的是，對基金老鼠倉這種行為的定性，證監(jiān)會認為是一種“背信行為”。即相關基金經理利用其在基金公司所任職務的便利，利用非公開的基金投資信息，先于有關基金買入同一公司股票，為自己及其親屬牟取私利，違背了基金從業(yè)人員對受托管理的基金及基金份額持有人應負有的忠實、勤勉義務，是明顯的利益沖突的行為，是嚴重的背信行為。

    這是相關處罰的重要依據(jù)，也是唐建及其代理人申辯的重點。唐的想法是，其行為未給基金財產和基金份額持有人利益造成損失。

    “基金從業(yè)人員利用其所處的職務或地位，從事任何與基金財產和基金份額持有人利益相沖突的證券交易，都將導致或可能導致?lián)p害基金財產和基金份額持有人利益，都是為法律所禁止的。”中國證監(jiān)會相關部門負責人說。

    在他看來，這種先于有關基金買入同一公司股票的證券交易行為客觀上會對相關股票的市場價格產生不利于有關基金的影響，使該基金投資該種股票的成本增加，從而損害了基金財產和基金份額持有人利益。唐建這種背信行為還損害了有關基金及基金管理人的聲譽，損害了投資者對有關基金及基金管理人的信賴和信心，進而對有關基金的長期運作和基金份額持有人利益造成損害。

    上述負責人說，在證券投資基金活動中，投資者出于對基金管理人的信任，將資金委托給基金管理人進行證券投資；基金管理人受人之托，為基金份額持有人的利益管理、運用基金財產�；鸸芾砣伺c基金份額持有人之間是一種信托關系，基金管理人及其基金從業(yè)人員對基金和基金份額持有人負有忠實義務，必須恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，不得從事利益沖突的行為，不得將自身利益置于基金財產和基金份額持有人的利益之上，更不得在執(zhí)行職務或辦理業(yè)務過程中利用所處地位或優(yōu)勢牟取私利。

來源： 21世紀經濟報道

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