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證監(jiān)會開出基金"滅鼠"第一單(圖)

　【進(jìn)入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2008年04月22日 07:25

忻尚倫

王黎敏在2006年8月至2007年3月任南方基金基金金元、基金寶元基金經(jīng)理期間，使用自己控制的“王法林”證券賬戶，買賣自己所管理基金重倉持有的太鋼不銹、柳鋼股份股票，非法獲利約150萬元。

    2006年3月，唐建利用擔(dān)任阿爾法基金經(jīng)理助理之便，使用自己控制的“唐金龍”證券賬戶先于基金買入新疆眾和，非法獲利約153萬元。

    中國證監(jiān)會昨日晚間發(fā)布處罰決定，對之前爆出“老鼠倉”事件的基金從業(yè)人員唐建、王黎敏違反證券法規(guī)案作出處理，取消兩人的基金從業(yè)資格，沒收其違法所得并各處以罰款50萬元；其中，對唐建實(shí)行終身市場禁入，對王黎敏實(shí)行7年市場禁入。

    唐建原為上投摩根成長先鋒基金經(jīng)理，王黎敏原為南方寶元債券基金及南方成份精選基金經(jīng)理，兩人分別借用直系親屬及第三方賬戶買賣股票牟利。

    唐建被處沒收全部非法所得152.72萬元，王黎敏也同時被沒收違法所得150.94萬元。

    據(jù)新華社報道，由于刑法尚未有針對相關(guān)行為的規(guī)定，兩位當(dāng)事人可能不會面臨刑事責(zé)任追究。另外，證監(jiān)會沒有對相關(guān)基金管理公司進(jìn)行處罰。但證監(jiān)會已向立法機(jī)關(guān)正式建議，在刑法修訂中增加針對金融行業(yè)從業(yè)人員上述行為的背信罪。另外，證監(jiān)會還將推動證券投資基金法的修訂，建議進(jìn)一步加強(qiáng)處罰力度。

    證監(jiān)會嚴(yán)格“滅鼠”

    王黎敏和唐建均是明星級的基金經(jīng)理。

    據(jù)介紹，2006年3月，唐建利用擔(dān)任上投摩根研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理之便，在建議基金買入新疆眾和股票時，使用自己控制的“唐金龍”證券賬戶先于基金買入，后又借基金連續(xù)買入新疆眾和，該股股價不斷上升之機(jī)賣出，非法獲利約153萬元。

    唐建辯稱，自己對“唐金龍”賬戶沒有控制權(quán)。但調(diào)查發(fā)現(xiàn)，唐建辦理了“唐金龍”資金賬戶的開立手續(xù)。其證券賬戶網(wǎng)絡(luò)交易IP地址、上投摩根出差記錄等也證明，唐建曾通過網(wǎng)絡(luò)交易方式在香港、新疆、云南等地以“唐金龍”賬戶交易過新疆眾和。

    王黎敏在2006年8月至2007年3月任南方基金基金金元、基金寶元基金經(jīng)理期間，使用自己控制的“王法林”證券賬戶，買賣自己所管理基金重倉持有的太鋼不銹、柳鋼股份股票，非法獲利約150萬元。

    王黎敏辯稱，“王法林”賬戶的原始資金屬于其父王法林，投資收益和風(fēng)險應(yīng)由王法林自行承擔(dān)。但調(diào)查發(fā)現(xiàn)，王黎敏曾多次從自己的銀行存折轉(zhuǎn)賬至其父的銀行卡，其父再將資金轉(zhuǎn)入“王法林”資金賬戶。而且，王黎敏通過南方基金公司外網(wǎng)登錄華泰證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)操作“王法林”賬戶買賣太鋼不銹和柳鋼股份也有明證。

    六項(xiàng)制度“滅鼠”

    在開出罰單的同時，證監(jiān)會昨天表示，這是近幾年境內(nèi)首次對基金證券從業(yè)人員違法違規(guī)的處罰，堪稱“行業(yè)第一單”，在法律適用方面做了很多工作。對于基金從業(yè)人員違反法律法規(guī)的行為，將發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，絕不手軟，絕不姑息。

    證監(jiān)會負(fù)責(zé)人說，對基金公司投資管理人員應(yīng)從以下六個方面加強(qiáng)管理：

    要求基金公司建立健全投資管理人員利益沖突相關(guān)制度，加強(qiáng)對投資管理人員可能導(dǎo)致利益沖突行為的管理；

    要求基金公司建立健全通信管理制度，確保在工作時間對投資管理人員各類通信工具實(shí)施有效監(jiān)控；

    研究建立基金經(jīng)理注冊制度，規(guī)范基金經(jīng)理等投資管理人員有序流動；

    對基金公司新業(yè)務(wù)的拓展和新產(chǎn)品的發(fā)行要與公司人才儲備情況、投資管理人員變動情況等統(tǒng)籌考慮；

    加大派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)公司相關(guān)制度及其執(zhí)行情況進(jìn)行檢查的力度；

    對于公司因疏于管理導(dǎo)致投資管理人員違法買賣股票或者違法建議他人買賣股票的，將對公司采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。

    公開資料顯示，目前，證券投資基金總規(guī)模已達(dá)2.5萬億元左右，其持股市值占滬深股市流通市值的23%，證券投資基金賬戶的總戶數(shù)超過1.6億戶。

    ◇相關(guān)鏈接

    交易所發(fā)布大小非減持細(xì)則

    鼓勵超150萬股在大宗交易市場轉(zhuǎn)讓

    早報記者忻尚倫

    中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》次日???4月21日，上海證券交易所、深圳證券交易所分別就解除限售存量股份在大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)問題發(fā)出通知：對持有解除限售存量股份的股東預(yù)計在未來一個月內(nèi)公開出售解除限售存量股份的數(shù)量雖未達(dá)到上市公司總股本1%，但達(dá)到或超過150萬股的，鼓勵在大宗交易市場轉(zhuǎn)讓。

    上證所和深交所在通知中稱，交易所會員及合格投資者可以直接參與大宗交易系統(tǒng)的業(yè)務(wù)，其他投資者應(yīng)當(dāng)委托會員參與交易。合格投資者的資格和申請程序另行規(guī)定。持有解除限售存量股份的股東可以通過大宗交易系統(tǒng)以配售的方式或公開發(fā)售的方式轉(zhuǎn)讓其所持股份。

    通知并稱，解除限售存量股份在大宗系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守交易所《交易規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，信息披露義務(wù)人應(yīng)及時履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

來源：東方早報

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