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證券評級拒絕"利害關(guān)系" 為公司債試點(diǎn)"保駕護(hù)航"
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2007年06月26日 10:36
夏麗華
中國證監(jiān)會日前就《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》向社會公開征求意見。為保證評級的公正性,征求意見稿特別對證券評級機(jī)構(gòu)與評級對象存在利害關(guān)系的情況進(jìn)行了規(guī)范,兩者為同一實(shí)際控制人所控制,或同一股東持有兩者的股份均達(dá)到5%以上的,證券評級機(jī)構(gòu)不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。評級機(jī)構(gòu)須將其評級標(biāo)準(zhǔn)、評級程序等向社會公告。
申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu),其實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元;必須具有完善的業(yè)務(wù)制度,包括信用等級劃分及定義、評級標(biāo)準(zhǔn)、評級程序、評級委員會制度、評級結(jié)果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度等。
健全的市場評級機(jī)制是債券市場發(fā)展壯大的必要條件。據(jù)此前早些時(shí)候公布的《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》征求意見稿顯示,發(fā)行公司債須“經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級,債券信用級別良好”,作為試點(diǎn)的配套規(guī)章,昨日公布的《暫行辦法》將為公司債發(fā)行保駕護(hù)航。
征求意見稿規(guī)定的評級對象包括,證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的、以及在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券,但國債除外;此外,上述證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司等也可以是評級對象。
為保證評級的公正性,征求意見稿還嚴(yán)格規(guī)定,評級機(jī)構(gòu)與評級對象存在下列利害關(guān)系的,不得受托開展證券評級業(yè)務(wù):評級機(jī)構(gòu)與受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人為同一實(shí)際控制人所控制;同一股東持有評級機(jī)構(gòu)、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份均達(dá)到5%以上;受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%以上;評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%以上;證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前6個(gè)月內(nèi)買賣受評級證券等。
證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立評級委員會制度,評級委員會是確定評級對象信用等級的最高機(jī)構(gòu)。評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度。
征求意見稿還規(guī)定,證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立復(fù)評制度,評級結(jié)果公布制度,跟蹤評級制度以及證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度等。
來源:中國證券報(bào)
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