隨著最近股指大幅度重挫,幾只袖珍型基金一度逼近5000萬元資產(chǎn)凈值的規(guī)模底線。
據(jù)易天富基金網(wǎng)介紹,去年四季報時,金鷹中小盤精選證券投資基金的份額為4815萬份,去年12月28日該基金凈值為1.6043元,當(dāng)時的資產(chǎn)凈值約為7725萬元。
而天治品質(zhì)優(yōu)選混合型證券投資基金去年四季報顯示,該基金份額為3378萬份,去年最后一個交易日份額凈值為3.1969元,該基金當(dāng)時的資產(chǎn)凈值為10799萬元。
有業(yè)內(nèi)人士擔(dān)心,隨著基金贖回潮暗流涌動,在基金份額下降和凈值縮水的雙重壓力下,出現(xiàn)首只被迫清盤的開放式基金不是沒有可能。
雙重壓力
據(jù)相關(guān)法規(guī),在開放式基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi),若連續(xù)60日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元,或連續(xù)60日基金份額持有人數(shù)量不到100人的,基金管理人在經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后有權(quán)宣布該基金終止。若合同生效后連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的,基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。
據(jù)ETF88統(tǒng)計,按去年四季報計算,金鷹中小盤精選證券投資基金、天治品質(zhì)優(yōu)選混合型證券投資基金等基金的資產(chǎn)凈值均在一億元左右,相對較低。
對此,金鷹基金公司內(nèi)部人士向記者表示,今年以來該基金的凈值增長率已經(jīng)躍居開放式基金首位,前一段時間每天都保持了幾千萬元的凈申購量,扭轉(zhuǎn)了去年全年業(yè)績墊底的尷尬局面。他透露,目前該基金資產(chǎn)凈值在今年頭3個月迅速提升,約為兩個億到三個億規(guī)模,是去年四季報的四到五倍。
天治基金公司市場部人士表示,該公司在今年1月16日進(jìn)行了大比例分紅,每10份分紅21.5元,同時該公司1月23日公告公司自行申購1000萬份,持續(xù)營銷效果良好,資產(chǎn)規(guī)模顯著提高,短期內(nèi)不會面臨低于5000萬資產(chǎn)凈值的清盤風(fēng)險。
清盤隱憂
在股指下行不止的情況下,資產(chǎn)凈值較小的基金仍然面臨被迫清盤的風(fēng)險。
據(jù)聯(lián)合證券基金分析師任瞳介紹,去年6月監(jiān)管部門規(guī)定基金向中國證監(jiān)會報告資產(chǎn)凈值時,基金公司固有資金所持有的基金份額不得計算入內(nèi),從而杜絕了一些基金公司為達(dá)底線而動用固有資金湊數(shù)份額的情況。
同時,有分析師表示,考慮當(dāng)前大盤在縮量反彈中,基金贖回潮逐步涌現(xiàn)的因素,基金份額的下降將成為不爭事實(shí)。據(jù)記者對近期27只參與定向增發(fā)的基金推算,凈申購的基金只數(shù)為10只,凈贖回的只數(shù)為17只,申購贖回比為1:1.7,接近1:2。
對此,華安基金市場部一位人士反映,近期機(jī)構(gòu)雖偶有凈申購大單出現(xiàn),但更多的基民選擇了贖回基金,某股份制銀行分行一天的贖回量在一個億左右。既然市場總體凈贖回趨勢短期內(nèi)難以扭轉(zhuǎn),為了避免清盤,提高基金的份額凈值就成為基金掌舵人的不二選擇。
天相投顧一位基金分析師表示,以金鷹中小盤精選證券投資基金為例,截至3月18日,該基金在所有偏股型基金排名第9,名次相比去年年末有了突飛猛進(jìn)的提升。據(jù)記者計算,該基金的份額凈值從去年12月28日的1.6043元下跌到3月18日的1.4732元,下跌幅度僅僅為8.17%,而同時期上證指數(shù)下跌達(dá)30.27%。
另據(jù)記者多方了解,一旦基金被監(jiān)管部門確認(rèn)資產(chǎn)凈值已經(jīng)達(dá)到清盤條件,最終清盤方案和清盤時間都將通過持有人大會決定,普通投資者將按照清盤當(dāng)日的凈值獲得資產(chǎn)分配,相當(dāng)于被動贖回所購買的基金。
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