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痛打基金經(jīng)理老鼠倉(cāng) 證券監(jiān)管提速加強(qiáng)

打印本稿】 【進(jìn)入論壇】 【推薦朋友】 【關(guān)閉窗口 2007年05月17日 08:57
謝衛(wèi)群 
    5月17日,對(duì)于上投摩根基金公司而言,是個(gè)尷尬的日子。    

    在公眾關(guān)切的目光中,該公司宣布決定:免去唐建擔(dān)任的成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù),并予以辭退,公司保留進(jìn)一步追究其法律責(zé)任的權(quán)利。    

    唐建是誰(shuí)?他做了什么讓上投摩根如此難堪?對(duì)他的查處對(duì)基金本身又有多大影響?     

    唐建私建“老鼠倉(cāng)”     

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查    

    唐建,原任上投摩根成長(zhǎng)先鋒股票型證券投資基金經(jīng)理,33歲,是基金業(yè)的一名新秀。出任成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理之前,為阿爾法基金經(jīng)理助理。    

    上投摩根的多只基金持有“新疆眾和”股票,包括上投摩根雙息平衡混合型基金、阿爾法股票型基金、中國(guó)優(yōu)勢(shì)基金,及2006年9月20日成立的成長(zhǎng)先鋒基金等?墒,在出任基金經(jīng)理助理時(shí),在公司基金持有“新疆眾和”之前,唐建便以其父親和第三人賬戶(hù),先于基金買(mǎi)入新疆眾和的股票。    

    據(jù)某媒體了解,唐父的賬戶(hù)買(mǎi)入近6萬(wàn)股,獲利近29萬(wàn)元,另一賬戶(hù)買(mǎi)入20多萬(wàn)股,獲利120多萬(wàn)元,總共獲利逾150萬(wàn)元。一面為公司投資股票,一面私下建倉(cāng)賺錢(qián),這即是民間俗稱(chēng)的“老鼠倉(cāng)”。    

    2006年11月,唐建在某日尾盤(pán)突然拉升“新疆眾和”,引起上證所的警惕,監(jiān)管當(dāng)局因此向上投摩根發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示函,并由上海證監(jiān)部門(mén)對(duì)公司進(jìn)行了有關(guān)內(nèi)部管理的現(xiàn)場(chǎng)檢查,一度暫停業(yè)務(wù)審批。    

    近日,上投摩根收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的正式通知,對(duì)唐建個(gè)人涉嫌利用內(nèi)幕信息從事違規(guī)投資活動(dòng)進(jìn)行立案調(diào)查。上投摩根在積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查的同時(shí),對(duì)唐建的問(wèn)題也作了進(jìn)一步查證,發(fā)現(xiàn)唐建涉嫌利用掌握的信息進(jìn)行違規(guī)投資活動(dòng),也未按照公司制度如實(shí)申報(bào)個(gè)人及家屬的投資行為。唐建也承認(rèn),其過(guò)去的個(gè)人行為違反了公司規(guī)定及相關(guān)法律法規(guī)。    

    上投摩根在公開(kāi)告示中稱(chēng),唐建欺騙公司,嚴(yán)重違反了公司制度,決定免去唐建擔(dān)任的成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù),并予以辭退。     

    證券監(jiān)管提速加強(qiáng)     

   “老鼠倉(cāng)”將被嚴(yán)查    

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部近日發(fā)出《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理及有關(guān)問(wèn)題的通知》,嚴(yán)禁基金公司進(jìn)行投機(jī)操作,并稱(chēng)將嚴(yán)肅查處“老鼠倉(cāng)”。    

    唐建的被調(diào)查,符合監(jiān)管的有關(guān)條例。    

    值得關(guān)注的是,目前,中國(guó)的股票賬戶(hù)達(dá)9300余萬(wàn)個(gè),幾個(gè)賬戶(hù)異動(dòng)就立即被監(jiān)管,這是一個(gè)新的動(dòng)向!斑@表明,中國(guó)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管加強(qiáng)了,而且反應(yīng)快了!睂(zhuān)家稱(chēng)。    

    針對(duì)近期市場(chǎng)交投活躍,尤其是一些公布資產(chǎn)重組或者重大合同等利好信息的個(gè)股異;钴S,上證所已予以高度關(guān)注,并根據(jù)規(guī)則對(duì)一些異常活躍的大額交易賬戶(hù)及其營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。今年1—3月,上證所已經(jīng)進(jìn)行異常交易調(diào)查逾百起,涉及證券營(yíng)業(yè)部近200家次,并就“杭蕭鋼構(gòu)”、“三普藥業(yè)”等股票交易中涉嫌違法違規(guī)行為提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。這是上海證券交易所“關(guān)口前移”、“三及時(shí)”的自律監(jiān)管所取得的最新成果。    

    去年,上證所先后全面修訂了兩大基本業(yè)務(wù)規(guī)則《上市規(guī)則》和《交易規(guī)則》,并完善了中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在審批中的第三大基本業(yè)務(wù)規(guī)則《會(huì)員管理規(guī)則》,新近又出臺(tái)了加強(qiáng)基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理及有關(guān)問(wèn)題的通知,這為監(jiān)管工作創(chuàng)造了良好的制度環(huán)境。    

    可以說(shuō),唐建是撞在了槍口上。
 
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