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卷入對(duì)沖基金欺詐案 MF Global被罰7700萬美元

　【進(jìn)入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2007年12月28日 10:22

金士星

    美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)在當(dāng)?shù)貢r(shí)間周三發(fā)布公告稱，在全球幾家衍生品交易所代理量都名列前茅的期貨和期權(quán)經(jīng)紀(jì)商MF Global因卷入一宗對(duì)沖基金欺詐案件而被處罰金7700萬美元。其主要原因在于，作為這家對(duì)沖基金的交易經(jīng)紀(jì)商，MF Global未能對(duì)其賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。

    MF Global的前身即曼氏集團(tuán)(Man Group plc)旗下的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支曼氏金融(Man Financial)。今年7月19日，曼氏金融被從曼氏集團(tuán)剝離，以獨(dú)立公司MF Global的名義在紐交所上市。目前，MF Global在Eruex、Euronext和ICE等交易所代理的交易量均居于該交易所首位。

    早在2005年瑞富公司申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)后，曼氏金融公司曾以3.23億美元的價(jià)格競(jìng)得瑞富子公司在美國(guó)、歐洲、亞洲以及加拿大近全部的受監(jiān)管商品期貨業(yè)務(wù)的資產(chǎn)。同時(shí)，由于曼氏金融并不急于進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，其在當(dāng)年即關(guān)閉了瑞富在中國(guó)的代表處。

    在本次案件中，MF Global應(yīng)付有連帶責(zé)任而遭到了重罰。CFTC發(fā)布的公告顯示，早在2005年，一家名為Philadelphia Alternative Asset Management(PAAM)的對(duì)沖基金在MF Global的交易賬戶出現(xiàn)了高達(dá)1.33億美元的虧損。而在虧損發(fā)生后，PAAM通過限制網(wǎng)上賬戶訪問，以及更改部分交易的成交日期等方法對(duì)投資者隱藏虧損。而且，此前為MF Global服務(wù)經(jīng)紀(jì)人Thomas Gilmartin也擁有PAAM的一部分股權(quán)，而且并沒有將此事告知MF Global。

    而使MF Global需要承擔(dān)這一事件的主要原因是，作為PAAM經(jīng)紀(jì)商的MF Global并沒有對(duì)PAAM的交易賬戶進(jìn)行有效的監(jiān)控，因而受到了CFTC的處罰。CFTC的執(zhí)法主管在周三的聲明中說，“此次事件可以提醒經(jīng)紀(jì)人、經(jīng)紀(jì)公司和基金的第三方管理機(jī)構(gòu)，CFTC的調(diào)查并不會(huì)因?yàn)槟愕膶?duì)沖基金客戶而止步”。

    CFTC報(bào)告還稱，PAAM的創(chuàng)始人兼總裁Paul Eustace在今年11月份還因兩宗商品欺詐罪案而受到起訴。從2001年到2005年間，Paul Eustace通過偽造虛假賬單、偽造利潤(rùn)增加基金管理費(fèi)收入以及將客戶資金轉(zhuǎn)移至自己賬戶的方法共詐騙投資者資金2億美元。

    CFTC稱，目前已有6900萬美元的資金已歸還PAMM的投資者。而MF Global也在此前發(fā)布公告稱，處罰的成本將有保險(xiǎn)進(jìn)行彌補(bǔ)，不會(huì)對(duì)公司的長(zhǎng)期財(cái)務(wù)表現(xiàn)產(chǎn)生影響。截至12月16日收盤時(shí)，MF Global在紐交所的股價(jià)報(bào)31.40美元，上漲2.31%。

來源：中國(guó)證券報(bào)

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