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期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

2007年07月06日 06:54

    第五章監(jiān)督管理

    第四十三條中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

    上述人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。

    第四十四條取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

    第四十五條期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓，取得培訓合格證書。

    第四十六條期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

    公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令公司更換代為履行職責的人員。

    代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。

    第四十七條期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

    第四十八條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

    第四十九條期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

    第五十條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預(yù)，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

    第五十一條期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：

    (一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

    (二)未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況；

    (三)未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況；

    (四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

    (五)未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；

    (六)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

    第五十二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：

    (一)未按規(guī)定履行職責；

    (二)未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓；

    (三)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；

    (四)未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

    (五)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

    第五十三條期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

    第五十四條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選：

    (一)向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；

    (二)拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；

    (三)擅離職守，造成嚴重后果；

    (四) 1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；

    (五)累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；

    (六)對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任；

    (七)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

    第五十五條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的，期貨公司應(yīng)當將該人員免職。

    自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

    第五十六條中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。

    第五十七條推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

    第五十八條期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

    期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司承擔。

    第六章法律責任

    第五十九條申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。

    第六十條申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應(yīng)當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

    第六十一條期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：

    (一)任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員；

    (二)任用中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的不適當人選擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員；

    (三)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

    (四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況；

    (五)董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，未按規(guī)定履行報告義務(wù)；

    (六)未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。

    第六十二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格。

    第六十三條違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任。

    第七章附則

    第六十四條期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。

    第六十五條本辦法自公布之日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法(修訂)》(證監(jiān)發(fā)[2002]6號)、《關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格審核有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)期貨字[2004]67號)、《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格年檢工作細則》(證監(jiān)期貨字[2003]110號)、《關(guān)于落實對涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關(guān)人員責任追究的通知》(證監(jiān)期貨字[2005]159號)同時廢止。

    中國證券監(jiān)督管理委員會令

    第47號

    《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

    中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林

    二○○七年七月四日

來源：中國證券報

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