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期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

2007年07月06日 06:54

    第一章總則

    第一條為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經(jīng)營風險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

    第二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。

    本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官(以下簡稱經(jīng)理層人員)，財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務(wù)的人員。

    第三條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準的任職資格。

    期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

    第四條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。

    第五條中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

    中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

    中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

    第二章任職資格條件

    第六條申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。

    第七條申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：

    (一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；

    (二)具有大學專科以上學歷。

    第八條申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：

    (一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱；

    (二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；

    (三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；

    (四)有履行職責所必需的時間和精力。

    第九條下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：

    (一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；

    (二)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；

    (三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；

    (四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；

    (五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員；

    (六)中國證監(jiān)會認定的其他人員。

    第十條申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：

    (一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；

    (二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；

    (三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

    第十一條申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：

    (一)具有期貨從業(yè)人員資格；

    (二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；

    (三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

    第十二條申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當具備下列條件：

    (一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；

    (二)擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

    第十三條申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。

    第十四條申請財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：

    (一)具有期貨從業(yè)人員資格；

    (二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。

    申請財務(wù)負責人的任職資格，還應(yīng)當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

    第十五條期貨公司法定代表人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格。

    第十六條具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

    第十七條具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。

    第十八條在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

    第十九條有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：

    (一)《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；

    (二)因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；

    (三)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；

    (四)因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年；

    (五)國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；

    (六)因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

    (七)自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年；

    (八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；

    (九)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

來源：中國證券報

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