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期貨從業(yè)人員管理辦法:提高準(zhǔn)入門檻嚴(yán)格監(jiān)管

2007年07月06日 06:50

夏麗華

    適當(dāng)提高了期貨公司高管任職條件，對董事、監(jiān)事、高級管理人員實行分類管理，首次提出設(shè)置專職首席風(fēng)險官一職；期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。


    證監(jiān)會日前公布了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》，并自公布之日實施。市場人士認(rèn)為，此舉意味著期貨市場監(jiān)管制度框架正趨完善，將為今后金融衍生產(chǎn)品創(chuàng)新提供更加完備的政策法規(guī)環(huán)境。

    與此前的征求意見稿相比，正式出臺的兩個管理辦法基本沒有變化。只是在《任職資格管理辦法》中增加了一條關(guān)于放寬學(xué)歷的規(guī)定，即“具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)�？��！�

    與現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定相比，《任職資格管理辦法》適當(dāng)提高了期貨公司高管任職條件，對董事、監(jiān)事、高級管理人員實行分類管理，并首次提出設(shè)置專職首席風(fēng)險官一職。除了“具備期貨從業(yè)人員資格，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試”這三項條件，申請首席風(fēng)險官的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。

    同樣，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格的還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗。此外，擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

    辦法第19條列出了不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的9種情形。其中包括國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員。

    另外，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為規(guī)則進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上述人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5個工作日之內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。

    《從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

    期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，應(yīng)充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或保證；在自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。

    按照規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益，并不得代理客戶從事期貨交易。

來源：中國證券報

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