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基金經(jīng)理是基金掌舵人證監(jiān)會嚴控基金"防火墻"

2007年01月15日 08:27

劉瑛

    上周初，證監(jiān)會向基金公司下發(fā)通知，責(zé)令基金公司上報投資管理人員直系親屬投資等可能導(dǎo)致個人利益沖突行為的情況。

    業(yè)內(nèi)人士表示，基金已經(jīng)成為A股市場最大機構(gòu)投資者，基金經(jīng)理是基金的掌舵人，基金經(jīng)理的行為決定著基金的走向并影響著證券市場的走勢。加強對基金經(jīng)理等基金公司投研人員行為的約束，有利于公平競爭，有助于二級市場的氛圍向更好的方向轉(zhuǎn)變。

    這在市場開始爭論是否存在泡沫的時候顯得尤為重要。上周三，股指再度沖高后開始大幅度回落，在更早的一周，上證指數(shù)曾達到2847的高點。

    上周證監(jiān)會下發(fā)的通知和2006年10月27日發(fā)布的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》(下稱《指導(dǎo)意見》)一脈相承�！吨笇�(dǎo)意見》旨在規(guī)范基金管理公司投資管理人員的行為，加強對投資管理人員的管理，保障基金份額持有人的合法權(quán)益。

    《指導(dǎo)意見》第二十三條包括：“公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)投資管理人員個人利益沖突的管理制度，加強對投資管理人員直系親屬投資等可能導(dǎo)致個人利益沖突行為的管理。”

    證監(jiān)會還要求基金公司根據(jù)《指導(dǎo)意見》加強對內(nèi)部人員的管理。但是在業(yè)內(nèi)人士看來，即使存在利益沖突，基金公司和基金經(jīng)理可能會私下糾正，而不愿意主動上報。

    證監(jiān)會還要求基金公司規(guī)范接受媒體采訪的管理制度。有些基金公司急于向公眾展示優(yōu)秀業(yè)績，一些基金經(jīng)理也頻繁在媒體之中亮相。一基金公司人士表示，此舉可能是為防止基金投研人員通過媒體影響投資者的心理。

    目前，華夏、南方等一些基金公司正在完善新聞發(fā)言人制度，這兩家基金公司的新聞發(fā)言人均由高層管理人員兼任。華夏基金和南方基金均屬于境內(nèi)最早成立的一批基金公司。

    實際上，基金公司在內(nèi)控方面已經(jīng)非常嚴格，基金投研人員的進出電話均被錄音。一些合資基金公司還通過封閉網(wǎng)絡(luò)端口的方式，限制內(nèi)部所有員工通過網(wǎng)絡(luò)聊天工具和外界溝通。

    此前，部分基金公司還被通知不得在面對個人投資者的宣講會中提及個股。但基金公司卻認為提及個股是一種被動的無奈行為。一基金經(jīng)理稱，個人投資者會在宣講會上執(zhí)著地提及個股話題，如果完全拒絕回答，個人投資者會認為基金公司沒有誠意。因此個人投資者有待成熟，投資者教育任重而道遠。

    《指導(dǎo)意見》第二十三條還包括，“投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構(gòu)和個人進行證券投資活動，不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構(gòu)和個人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益。投資管理人員履行職責(zé)時，對可能產(chǎn)生個人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時向公司報告�！�

來源：全景網(wǎng)

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