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基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券"受限"

2006年07月24日 09:14

吳慧

    今后，基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券，不僅要得到基金公司董事會(huì)的批準(zhǔn)以及受到托管銀行的監(jiān)督，同時(shí)還要在兩個(gè)交易日內(nèi)披露所投資非公開發(fā)行股票的系列信息。日前，證監(jiān)會(huì)為規(guī)范基金投資行為、防范風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)布《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》(下稱《通知》)。

    市場(chǎng)人士認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)此舉意在防止定向發(fā)行過程中的股價(jià)操縱和關(guān)聯(lián)方利益輸送。

    近半年來，上市公司已從非公開發(fā)行市場(chǎng)上籌資千億元，定向發(fā)行題材股已成為新一輪投資熱點(diǎn)。不少公司在發(fā)布定向發(fā)行意向后，股價(jià)迅速上漲，漲幅甚至達(dá)30%到40%。

    “董事會(huì)是基金公司的最終負(fù)責(zé)人�！便y河證券基金研究中心胡立峰認(rèn)為這將有效限制基金投資定向發(fā)行股票的投機(jī)行為。

    《通知》要求基金托管銀行對(duì)于基金公司在投資流通受限證券時(shí)，必須監(jiān)督其是否遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例。基金一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管銀行應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

    同時(shí)，基金公司應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。市場(chǎng)人士認(rèn)為，這將有效避免股價(jià)操縱、利益輸送等問題。

來源：全景網(wǎng)

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