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基金銷售不得預(yù)測(cè)業(yè)績(jī)

　【進(jìn)入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2008年04月25日 11:33

仇兆燕

    如果基金銷售人員在從事基金銷售時(shí)，違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息，片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)，都將受到處分。

    近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》�！妒貏t》規(guī)定，基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明�；痄N售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。

    基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)。在對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳時(shí)，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏。同時(shí)，基金銷售人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)不得在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益；違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息；詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員；散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序等。

來(lái)源：北京娛樂(lè)信報(bào)

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