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基金不得擅拒基民交易要求

　【進(jìn)入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2008年04月24日 08:42

肖漁

    中國證券業(yè)協(xié)會近日制定并施行的《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》規(guī)定，基金銷售人員應(yīng)當(dāng)按基金合同、招募說明書以及基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，為投資者辦理基金認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)，不得擅自更改投資者的交易指令，無正當(dāng)理由不得拒絕投資者的交易要求。

    《執(zhí)業(yè)守則》還特別列出了基金銷售人員從事基金銷售活動中，不得出現(xiàn)的十一種情形。包括：在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益；違規(guī)向他人提供基金未公開的信息；詆毀其它基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員；散布虛假信息，擾亂市場秩序；同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)；違規(guī)接收投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易；違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)；承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；以賬外暗中給予他人財物或利益，或接受他人給予的財物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂；挪用投資者的交易資金或基金份額；從事其它任何可能有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)聲譽(yù)的行為等。

    《執(zhí)業(yè)守則》明確指出，基金銷售不得對不同投資者收取不同費率。在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

來源：證券時報

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