|
4月21日17:30，中國證監(jiān)會相關(guān)部門召開媒體通氣會，就唐建、王黎敏涉嫌基金老鼠倉行為作出行政處罰的情況予以說明。
至此，影響甚大的基金老鼠倉事件最終獲得證監(jiān)會的正式行政處罰。作為證監(jiān)會第一例處罰的基金老鼠倉事件，此處罰結(jié)果具有標(biāo)桿參照意義。值得注意的是，盡管在案件調(diào)查、審理過程中，此種行為被定性為“背信罪”。
“老鼠倉”始末
唐建案
上投摩根基金公司2007年05月17日發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會對公司原成長先鋒基金經(jīng)理唐建立案調(diào)查的通知。經(jīng)公司查證，唐建涉嫌利用掌握的信息進行違規(guī)投資活動，公司已將其辭退。公告中沒有說明關(guān)于“利用掌握的信息進行違規(guī)投資活動”的具體內(nèi)容，根據(jù)市場收集的信息推測，應(yīng)該類似傳言中的“老鼠倉”。唐建一事可能由此成為基金經(jīng)理“老鼠倉”第一案。
據(jù)了解，2006年3月，唐建利用擔(dān)任上投摩根研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理之便，以其父親和第三人賬戶，先于基金建倉前便買入新疆眾和(上海交易所代碼：600888)的股票，(其父的賬戶買入近6萬股，獲利近29萬元，另一賬戶買入20多萬股，獲利120多萬)總共獲利逾150萬元。[詳細]
唐建答辯(依程序由證監(jiān)會召開了相關(guān)聽證會但其陳述與申辯意見均未被采信)
自己對“唐金龍”賬戶沒有控制權(quán)。但調(diào)查發(fā)現(xiàn)，唐建辦理了“唐金龍”資金賬戶的開立手續(xù)。其證券賬戶網(wǎng)絡(luò)交易IP地址、上投摩根出差記錄等也證明，唐建曾通過網(wǎng)絡(luò)交易方式在香港、新疆、云南等地以“唐金龍”賬戶交易過新疆眾和。[詳細]
相關(guān)專題：上投摩根"老鼠倉事件"
處罰結(jié)果：取消基金從業(yè)資格，沒收全部非法所得152.72萬元，處以罰款50萬元，終身市場禁入，暫不追究刑事責(zé)任。
王黎敏案
王黎敏任職南方基金期間，操作“王法林”賬戶買賣“太鋼不銹”和“柳鋼股份”股票，為該賬戶非法獲利1,509,407元。
王黎敏通過網(wǎng)上交易方式，直接操作其父王法林在華泰證券常州和平南路營業(yè)部(以下簡稱和平南路營業(yè)部)開立的“王法林”賬戶買賣“太鋼不銹”和“柳鋼股份”股票。其中，2006年8月8日操作“王法林”賬戶買入146,000股“太鋼不銹”股票，2007年2月6日操作“王法林”賬戶賣出146,000股“太鋼不銹”股票，盈利1,543,287元；2007年2月27日操作“王法林”賬戶買入30,800股“柳鋼股份”股票，同年3月21日操作“王法林”賬戶賣出30,800股“柳鋼股份”股票，虧損33,880元。以上共獲利1,509,407元。根據(jù)2006年3月至2007年5月南方基金公司基金金元、基金寶元公布的2006年1至4季度報告以及2007年1季度報告披露的“投資組合報告─期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細”，“太鋼不銹”股票一直是基金金元投資排名前三位且重倉持有的股票；“太鋼不銹”股票是基金寶元投資排名前五位且重倉持有的股票；“柳鋼股份”股票是基金寶元投資排名第六位的股票。[詳細]
王黎敏答辯(未要求聽證)
“王法林”賬戶的原始資金屬于其父王法林，投資收益和風(fēng)險應(yīng)由王法林自行承擔(dān)。但調(diào)查發(fā)現(xiàn)，王黎敏曾多次從自己的銀行存折轉(zhuǎn)賬至其父的銀行卡，其父再將資金轉(zhuǎn)入“王法林”資金賬戶。而且，王黎敏通過南方基金公司外網(wǎng)登錄華泰證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)操作“王法林”賬戶買賣太鋼不銹和柳鋼股份也有明證。
處罰結(jié)果：取消基金從業(yè)資格，沒收違法所得150.94萬元，處以罰款50萬元，7年市場禁入，暫不追究刑事責(zé)任。
基金公司未承擔(dān)任何責(zé)任
對此次基金老鼠倉事件的處罰中，基金公司并未有承擔(dān)任何責(zé)任。
按證監(jiān)會相關(guān)負責(zé)人的說法，證監(jiān)會已經(jīng)按照程序?qū)ο嚓P(guān)基金公司進行核查，未發(fā)現(xiàn)兩位基金經(jīng)理的行為與公司有關(guān)，均為個人行為，所以未對公司有處罰。
實際上，此類案件的發(fā)生還是敲響了警鐘，中國證監(jiān)會近期將對基金行業(yè)加強規(guī)范和監(jiān)管。最主要的是加強基金管理公司投資管理人員管理相關(guān)問題提出具體要求。 [詳細]
證監(jiān)會六招監(jiān)管基金投資管理員
中國證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人21日表示，為了進一步加強和完善對基金公司的監(jiān)管，對基金從業(yè)人員違反證券法律法規(guī)的行為，將發(fā)現(xiàn)一起查處一起，決不手軟，決不姑息。
證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人說，自證券投資基金法施行以來，證券投資基金也得以迅猛發(fā)展。目前，證券投資基金總規(guī)模已達2.5萬億元左右，其持股市值占滬深股市流通市值的23%，證券投資基金賬戶的總戶數(shù)超過1.6億戶，體現(xiàn)了社會公眾對公募基金行業(yè)和基金管理公司的信任。
這位負責(zé)人說，對基金公司投資管理人員應(yīng)從以下六個方面加強管理：1、要求基金公司建立健全投資管理人員利益沖突相關(guān)制度，加強對投資管理人員可能導(dǎo)致利益沖突行為的管理；2、要求基金公司建立健全通信管理制度，確保在工作時間對投資管理人員各類通信工具實施有效監(jiān)控；3、研究建立基金經(jīng)理注冊制度，規(guī)范基金經(jīng)理等投資管理人員有序流動；4、對基金公司新業(yè)務(wù)的拓展和新產(chǎn)品的發(fā)行要與公司人才儲備情況、投資管理人員變動情況等統(tǒng)籌考慮；5、加大派出機構(gòu)對轄區(qū)公司相關(guān)制度及其執(zhí)行情況進行檢查的力度；6、對于公司因疏于管理導(dǎo)致投資管理人員違法買賣股票或者違法建議他人買賣股票的，將對公司采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。
相關(guān)新聞:
打擊"老鼠倉" 證監(jiān)會重罰兩基金經(jīng)理
證監(jiān)會開出基金"滅鼠"第一單(圖)
特別聲明:文章只反映作者本人觀點，中國經(jīng)濟網(wǎng)采用此文僅在于向讀者提供更多信息，并不代表贊同其立場。轉(zhuǎn)載和引用此文時請注明“來源于：中國經(jīng)濟網(wǎng)”，并請署上作者姓名。
（李孟鵬編輯綜合）
|
相關(guān)新聞
熱點新聞
