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打擊"老鼠倉" 證監(jiān)會重罰兩基金經理

　【進入論壇】　【推薦朋友】　【關閉窗口】 2008年04月22日 08:09

李凱

    近日，證監(jiān)會首次對“老鼠倉”開出了重量級的罰單：對南方基金原基金經理王黎敏沒收違法所得150.9萬元，并處50萬元罰款，同時實施7年內市場禁入；對上投摩根基金的原基金經理助理唐建沒收違法所得152.72萬元，并處50萬元罰款，同時認定為永久市場禁入。此次處罰堪稱“行業(yè)第一單”。

    2007年基金業(yè)最大的新聞是什么？除了基金異常出色的收益之外，“老鼠倉”的現(xiàn)形無疑成為了各方關注的焦點。

    近日，證監(jiān)會首次對“老鼠倉”開出了重量級的罰單：對南方基金原基金經理王黎敏沒收違法所得150.9萬元，并處50萬元罰款，同時實施7年內市場禁入；對上投摩根基金的原基金經理助理唐建沒收違法所得152.72萬元，并處50萬元罰款，同時認定為永久市場禁入。此次處罰堪稱“行業(yè)第一單”。

    “老鼠倉”被重處的同時，證監(jiān)會也首次詳細披露了 “老鼠倉”現(xiàn)形的始末！

    王黎敏：基金公司外網(wǎng)下單

    中國人民銀行研究生部金融學碩士，CFA注冊金融分析師。

    時任南方基金管理有限公司基金金元、基金寶元的基金經理。

    2006年8月8日，太鋼不銹股價最高5.03元；

    2007年2月6日，太鋼不銹最高股價15.99元；

    短短半年股價就上漲超過2倍，而就在這兩天，時任南方基金金元、寶元的基金經理王黎敏，分別利用其父王法林的賬戶分別買賣了14.6萬股的太鋼不銹，這樣一次簡單的操作，盈利竟然高達154.33萬元，而太鋼不銹在此期間一直是基金金元、寶元的重倉股。

    不過，有趣的是，雖然王黎敏在太鋼不銹上獲利豐厚，但在其另外一只重倉股柳鋼股份上卻栽了一跟頭。2007年2月27日，王黎敏操作“王法林”賬戶買入30800股柳鋼股份，同年3月21日賣出，短短一個月卻虧損33880元。

    王黎敏的“老鼠倉”究竟如何現(xiàn)形的呢？

    2006年3月20日、2007年2月25日，王黎敏使用自己的建設銀行活期存折分別取出20萬元、51萬元并匯款至其父王法林的工商銀行卡；

    2006年3月21日、2007年2月26日，王法林從該工商銀行卡分別現(xiàn)金取款20萬元、50萬元存入和平南路營業(yè)部“王法林”資金賬戶。

    除該兩筆資金以外，“王法林”資金賬戶其余存款金額共約22.6萬元，發(fā)生在2005年6月之前。顯然，王黎敏成為了“王法林”賬戶交易資金的主要提供者。

    對于“王法林”的賬戶，王黎敏則是遠程操控，其通過南方基金外網(wǎng)登錄華泰證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)操作“王法林”賬戶買賣 “太鋼不銹”、“柳鋼股份”股，而華泰證券提供的“王法林”賬戶網(wǎng)絡交易IP地址、南方基金出具的情況說明，以及和平南路營業(yè)部資金和證券流水記錄，則最終使得王黎敏的“老鼠倉”無處藏身。

    唐建：出差下單兩不誤

    上海交通大學工學碩士。

    2006年9月14日，唐建成為新募集成立的上投摩根成長先鋒基金的基金經理。

    唐建——第一個被挖出的“老鼠倉”，而這個“老鼠倉”顯然與前兩年的大黑馬新疆眾和緊緊連在了一起。

    2006年，唐建時任上投摩根研究員兼阿爾法基金經理助理，他使用自己控制的中信建投證券上海福山路營業(yè)部“唐金龍”證券賬戶先于上投阿爾法基金買入“新疆眾和”股票，并在其后連續(xù)買賣該股。

    期間，唐建還利用職務權限，多次查詢上投阿爾法基金投資“新疆眾和”股票的信息，充分掌握了該基金的投資情況。截至2006年4月6日全部賣出前，“唐金龍”證券賬戶累計買入 “新疆眾和”股票60903股，累計買入金額76.49萬元；全部賣出所得金額105.45萬元，獲利28.96萬元。

    此外，2006年4月至5月，唐建還利用福山路營業(yè)部“唐金龍”資金賬戶下掛的“李成軍”證券賬戶、東方證券上海浦東南路營業(yè)部“李成軍”證券賬戶連續(xù)買賣“新疆眾和”股票的機會，為自己及他人非法獲利123.76萬元。

    “唐金龍”、“李成軍”如何與唐建聯(lián)系在一起的呢？

    原來“唐金龍”、“李成軍”資金賬戶的開立手續(xù)，全部由唐建親自辦理，同時唐建還將“李成軍”證券賬戶下掛在“唐金龍”資金賬戶，而“唐金龍”資金賬戶的交易資金62萬元系由唐建本人的招商銀行一卡通賬戶51242502****0623在2006年2月7日劃入。

    而唐建的方式顯然比王黎敏更夸張，他即使在出差期間也不忘操作，其通過網(wǎng)絡交易的方式曾在新疆、云南等地交易過“新疆眾和”股票。

    唐建、王黎敏的“老鼠倉”現(xiàn)行，顯然暴露出了基金業(yè)存在的問題；而證監(jiān)會的重罰，但愿能夠為基金業(yè)敲響警鐘！

    證監(jiān)會六招監(jiān)管基金投資管理員

    中國證監(jiān)會有關負責人21日表示，為了進一步加強和完善對基金公司的監(jiān)管，對基金從業(yè)人員違反證券法律法規(guī)的行為，將發(fā)現(xiàn)一起查處一起，決不手軟，決不姑息。

    證監(jiān)會有關負責人說，自證券投資基金法施行以來，證券投資基金也得以迅猛發(fā)展。目前，證券投資基金總規(guī)模已達2.5萬億元左右，其持股市值占滬深股市流通市值的23%，證券投資基金賬戶的總戶數(shù)超過1.6億戶，體現(xiàn)了社會公眾對公募基金行業(yè)和基金管理公司的信任。

    這位負責人說，對基金公司投資管理人員應從以下六個方面加強管理：1、要求基金公司建立健全投資管理人員利益沖突相關制度，加強對投資管理人員可能導致利益沖突行為的管理；2、要求基金公司建立健全通信管理制度，確保在工作時間對投資管理人員各類通信工具實施有效監(jiān)控；3、研究建立基金經理注冊制度，規(guī)范基金經理等投資管理人員有序流動；4、對基金公司新業(yè)務的拓展和新產品的發(fā)行要與公司人才儲備情況、投資管理人員變動情況等統(tǒng)籌考慮；5、加大派出機構對轄區(qū)公司相關制度及其執(zhí)行情況進行檢查的力度；6、對于公司因疏于管理導致投資管理人員違法買賣股票或者違法建議他人買賣股票的，將對公司采取相應的行政監(jiān)管措施。

來源：解放網(wǎng)－每日經濟新聞

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