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三家基金管理公司參與上市公司偉星股份(002003)公開增發(fā)，因同時在網(wǎng)上和網(wǎng)下申購，網(wǎng)下申購資金共5.6億元被認定無效申購，一周時間內(nèi)共計1.13億元申購定金在基金體外無效運作。
繼去年"上電轉(zhuǎn)債事件"之后，基金技術(shù)性操作引發(fā)的"烏龍事件"再次上演。盡管此次涉及資金額度相對于各基金的總規(guī)模來說并不大，但基金管理人在一定程度上空耗了基金持有人的資金成本，事件本身也暴露了基金公司內(nèi)控機制、投資操作流程的弊端。
相關(guān)基金管理公司對此"烏龍事件"反應迥異。此次涉及的基金分別是華寶興業(yè)基金管理公司旗下寶康債券投資基金、華夏基金管理公司旗下華夏回報基金、匯添富基金管理公司旗下匯添富均衡增長股票基金。上述3家基金公司在業(yè)內(nèi)口碑良好，規(guī)模與業(yè)績居同行前列。
匯添富基金媒體聯(lián)絡負責人昨日對記者表示，"對這一事件不了解，我們老總出差了。公司沒有回應，沒有解釋。"
華寶興業(yè)基金的媒體負責人稱，"不影響基金凈值，基金持有人沒有必要表示擔憂。公司始終把持有人利益放在首位。"
華夏基金公司副總裁張后奇昨日透過媒體表示，"在此事件上基金經(jīng)理存在疏忽，首先對關(guān)心華夏基金公司的投資者表示歉意，同時也對承銷商的做法表示遺憾，他們應該事先和我們有所溝通。"
偉星股份1月9日刊發(fā)的公告顯示，上述相關(guān)3只基金的網(wǎng)下申購均各為700萬股，以增發(fā)價格每股26.85元計算，各家申購款約1.88億元，3家合計約5.6億元，按網(wǎng)下申購中簽比例1.425％計算，應該獲配各99777股。該上市公司在2007年12月25日的增發(fā)公告中已經(jīng)提示，機構(gòu)不能同時參與網(wǎng)下和網(wǎng)上申購。因此，上述基金的網(wǎng)下申購均被視作無效。此次公開增發(fā)網(wǎng)上、網(wǎng)下申購于2008年1月2日結(jié)束。
上述增發(fā)中，機構(gòu)網(wǎng)下申購的上限為700萬股，而寶康債券基金、華夏回報基金、匯添富均衡增長基金都打滿了700萬股的申購額度，并相應在1月2日前向主承銷商賬戶支付申購款的20%作為申購定金。
從1月2日增發(fā)結(jié)束到1月9日通知申購無效，之間為期一周時間內(nèi)基金公司對體外無效運作的上億元資金"不知不覺"，匪夷所思。
從技術(shù)角度講，此次3基金參與增發(fā)失誤，與"上電轉(zhuǎn)債事件"均屬幼稚錯誤。但"上電轉(zhuǎn)債事件"之后，基金公司在內(nèi)控機制方面似乎沒有吸取足夠教訓。去年10月，媒體披露南方基金、泰達荷銀以及華安基金3家公司旗下的5只產(chǎn)品沒有到期操作上電轉(zhuǎn)債，造成的2200萬元損失，監(jiān)管層責令基金公司自己承擔。
對于申購申請和申購規(guī)則的技術(shù)性錯配，主承銷商宏源證券(000562)沒有及時與機構(gòu)投資者溝通，最終導致出現(xiàn)投資失誤。不過，相關(guān)基金公司作為投資主體，負有不可推卸的責任，反省與自審當在情理之中。
一家相關(guān)基金公司內(nèi)部人士向記者表示，"公司對此次增發(fā)申購失誤非常重視，相關(guān)責任人的內(nèi)部通報批評是免不了的。"但記者在采訪中發(fā)現(xiàn)，也有相關(guān)基金公司對內(nèi)溝通不暢、對外回避解釋，也絲毫沒有向持有人表示歉意的態(tài)度。
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