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基金自辯偉星股份烏龍門

　【進(jìn)入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2008年01月10日 13:45

簡俊東

    上電轉(zhuǎn)債之后，基金公司再陷“烏龍門”。

    1月9日，偉星股份(31.09,0.19,0.61%,股票吧)(002003。SZ)發(fā)布公告稱，在辦理公開增發(fā)的新股登記時，對網(wǎng)上、網(wǎng)下申購的投資者核對后發(fā)現(xiàn)，參與網(wǎng)下申購的89家機(jī)構(gòu)投資者中有4家機(jī)構(gòu)同時參加了網(wǎng)上和網(wǎng)下申購。

    根據(jù)去年12月25日刊登的網(wǎng)下發(fā)行公告，機(jī)構(gòu)投資者可以自愿選擇網(wǎng)上或網(wǎng)下的申購方式中的一種方式，如果投資者同時參加網(wǎng)上和網(wǎng)下申購，則網(wǎng)下申購部分將被視為無效申購。因此，四家同時參與網(wǎng)上和網(wǎng)下申購的機(jī)構(gòu)，其網(wǎng)下申購的2250萬股股份為無效申購，所獲配的32.08萬股股份由主承銷商包銷。

    公開消息顯示，4家機(jī)構(gòu)為：寶康債券投資基金、華夏回報證券投資基金、匯添富均衡增長投資基金和上海長江企業(yè)發(fā)展合作公司。其中，上海長江企業(yè)公司申購股數(shù)為150萬股，獲配股數(shù)為21380股。另三只基金申購股數(shù)均為700萬股，每只基金獲配股數(shù)為99777股。

    偉星股份增發(fā)價是26.85元，1月9日偉星股份收盤價30.90元，按照當(dāng)天收盤價計算，三只基金或有損失40.4萬元。

    記者采訪中發(fā)現(xiàn)，對于這次事件，爭議的焦點(diǎn)之一在于基民的利益是否受損，另一問題則是申購作廢到底是誰的過錯。

    承銷商之過？

    不少基金業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這一事件中基金公司不應(yīng)該負(fù)全部責(zé)任。

    “實際上這個事情很簡單。我們認(rèn)為主要的失誤在于承銷商，承銷商沒有對網(wǎng)上網(wǎng)下申購的投資者進(jìn)行嚴(yán)格核對，從而導(dǎo)致了有機(jī)構(gòu)投資者同時出現(xiàn)在網(wǎng)上和網(wǎng)下申購的名單中。”一家牽涉其中的基金公司人士認(rèn)為。

    “并不是每一只公開增發(fā)的股票都會嚴(yán)格規(guī)定機(jī)構(gòu)不能同時參加網(wǎng)上和網(wǎng)下申購，因此，機(jī)構(gòu)不小心同時申購了也是會有發(fā)生的，但是為什么只有這次才會發(fā)生這樣的事情？原因就是別的承銷商發(fā)現(xiàn)了會提醒一下，最終就不會出現(xiàn)這樣的情況了�！绷硪换鸸救耸窟@樣告訴記者。

    雖然基金公司認(rèn)為承銷商可能存在道義上的責(zé)任，但上海源泰律師事務(wù)所田衛(wèi)紅律師認(rèn)為，上市公司在此前的公告中對于同時參加網(wǎng)上申購和網(wǎng)下申購的投資者已經(jīng)有了清晰的表述，因此，主承銷商應(yīng)該沒有義務(wù)再做提醒。

    雖然基金行為并沒有違規(guī)，但基民卻有著自己的評判標(biāo)準(zhǔn)。

    “一級市場認(rèn)購的股票基本上包賺不賠，如果因為同時參加網(wǎng)上和網(wǎng)下申購而導(dǎo)致可能申購到的股票少了，那就是損失。另外，這部分資金到最后沒有發(fā)揮作用，白白被凍結(jié)了，這也是有機(jī)會成本的�！币晃换鹜顿Y者認(rèn)為，“實際上損失還是其次，上電轉(zhuǎn)債事件和這次事件都暴露出一個問題，那就是基金公司管理上可能存在漏洞。這是最令人擔(dān)心的。”

    與上電轉(zhuǎn)債不同？

    偉星股份事件讓人很容易聯(lián)想到上電轉(zhuǎn)債事件。

    去年8月份，三家基金公司旗下的五只基金在因未能及時轉(zhuǎn)股或賣出所持有的上電轉(zhuǎn)債而被上市公司強(qiáng)制贖回，直接造成了2200萬元損失。

    這一事件引起證監(jiān)會震怒。2007年9月5日，中國證監(jiān)會基金管理部就此事向各基金公司、托管銀行正式發(fā)文＜關(guān)于部分基金管理公司未按期操作上電轉(zhuǎn)債事件的通報＞，通報中用詞嚴(yán)厲，并表示此次事件“反映出來的問題值得重視和深思”。

    但基金公司并不認(rèn)為這一事件跟上電轉(zhuǎn)債事件性質(zhì)一樣。

    “從基金公司而言，這一事情并沒有給投資者造成任何損失�！比A夏基金人士告訴記者。這位人士同時強(qiáng)調(diào)，基金公司不存在主觀故意，并非鉆空子找漏洞，想要獲取不正當(dāng)利益。

    華寶興業(yè)基金人士回應(yīng)記者時也認(rèn)為，基金凈值并沒有受到影響，還強(qiáng)調(diào)說“會把投資者利益放在第一位”。

    田衛(wèi)紅律師認(rèn)為，在監(jiān)管部門的文件中，的確沒有任何條文能夠認(rèn)定基金的這次行為是違規(guī)的。此次事件中，公開增發(fā)的股票尚未上市，屆時股價是否一定高于增發(fā)價還難以預(yù)料，基金投資者的利益是否受損還很難判斷。

來源： 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道

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