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基金業(yè)步入多事之秋 "廣電運(yùn)通事件"再敲警鐘

　【進(jìn)入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2007年10月26日 09:20

史傳發(fā)

    近來(lái)基金業(yè)似乎正步入多事之秋，負(fù)面消息不斷出現(xiàn)，繼上投摩根基金“老鼠倉(cāng)事件”以及華安、南方、泰達(dá)荷銀三家基金“上電轉(zhuǎn)債事件”之后，近日，光大保德信基金又身陷“廣電運(yùn)通事件”，基金公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題再度暴露，更讓人擔(dān)心的是，會(huì)否出現(xiàn)下一家問(wèn)題公司？如果有,那又會(huì)是哪家，又會(huì)暴出什么問(wèn)題？

    光大保德信基金新近披露的基金三季報(bào)顯示，7月30日，公司旗下量化核心、光大紅利、光大新增長(zhǎng)三只基金認(rèn)購(gòu)中簽了由其控股股東光大證券擔(dān)任主承銷(xiāo)商的股票“廣電運(yùn)通”共計(jì)17000股。此舉涉嫌違反《證券投資基金法》第七章第六條的規(guī)定，即基金財(cái)產(chǎn)不得用于買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券。

    “從事法律明令禁止的投資行為，光大保德信基金的行為再次將基金合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題暴露出來(lái)�！鄙虾Ｒ换鸱治鋈耸柯�(tīng)說(shuō)此事后表示異常驚訝，“我不明白這個(gè)投資決策是如何獲得通過(guò)的，但無(wú)法否認(rèn)的是公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制有問(wèn)題�！�

    又一次幸運(yùn)的是“未對(duì)基金資產(chǎn)造成損失”，中簽新股后上市首日即賣(mài)出。季報(bào)披露，上述3只基金已于8月13日將中簽的股份全部賣(mài)出，未對(duì)基金資產(chǎn)造成損失，基金公司表示已采取相關(guān)措施，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制避免此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。但是，我們不能總是在出問(wèn)題后，寄希望于“幸運(yùn)”，指不定哪天幸運(yùn)不再降臨，等待我們的或許不再是沒(méi)有損失。

    聯(lián)系“老鼠倉(cāng)”、“上電轉(zhuǎn)債事件”和“廣電運(yùn)通事件”，我們不難發(fā)現(xiàn)，基金公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制正在成為基金業(yè)的一個(gè)問(wèn)題。合規(guī)經(jīng)營(yíng)守法經(jīng)營(yíng)是公司經(jīng)營(yíng)的前提，風(fēng)險(xiǎn)控制正是為了做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)而采取的內(nèi)控措施。對(duì)于整個(gè)基金行業(yè)來(lái)說(shuō)，端正投資理念，增強(qiáng)守法意識(shí)，完善投資決策和內(nèi)部控制機(jī)制，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)，是一項(xiàng)緊迫而長(zhǎng)遠(yuǎn)的任務(wù)。

    在任何一個(gè)市場(chǎng)，對(duì)于游戲規(guī)則的尊重，是生存和發(fā)展的底線(xiàn)，破壞規(guī)則無(wú)異于火中取栗�！皬V電運(yùn)通事件”再次敲響基金合規(guī)經(jīng)營(yíng)的警鐘，對(duì)任何違法違規(guī)行為都要及時(shí)采取必要的措施，使業(yè)內(nèi)的害群之馬能及時(shí)得到懲治，由此在全行業(yè)樹(shù)立守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好風(fēng)氣，建立基金業(yè)在社會(huì)公眾中良好的公信力。

    牛市讓基金獲得了巨大的發(fā)展，也許正是因?yàn)榘l(fā)展的太快，掩蓋了基金業(yè)發(fā)展過(guò)程中的很多問(wèn)題，對(duì)于基金公司和管理層來(lái)說(shuō)，都還有很多緊迫的工作要做。對(duì)于基金公司來(lái)說(shuō)，嚴(yán)格依法經(jīng)營(yíng)以及加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)該成為一根繃緊的弦，絲毫不得松懈；對(duì)于管理層來(lái)說(shuō)，要更加嚴(yán)格加強(qiáng)監(jiān)管，肅清市場(chǎng)不和諧音符，規(guī)范行業(yè)發(fā)展�；蛟S只有這樣，基金業(yè)的步伐才能走的更遠(yuǎn)、更扎實(shí)。

來(lái)源：證券日?qǐng)?bào)

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