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華寶興業(yè)收益增長混合型基金更新招募說明書(摘要)

2007年07月30日 11:30

    重要提示

    本摘要根據(jù)《基金合同》和《招募說明書》編寫，經(jīng)基金托管人審核，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。《基金合同》是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。投資人自取得依《基金合同》所發(fā)售的基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱《基金合同》。

    投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀《招募說明書》。

    基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

    摘要所述內(nèi)容更新截止至2007年6月30日；有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年3月31日，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

    一、《基金合同》生效日期

    本基金自2006年5月16日到2006年6月9日向個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)發(fā)售，《基金合同》于2006年6月15日生效。

    二、基金管理人

    (一)基金管理人概況

    基金管理人：華寶興業(yè)基金管理有限公司

    住所：上海市世紀(jì)大道88號金茂大廈48層

    辦公地址：上海市世紀(jì)大道88號金茂大廈48層

    法定代表人：鄭安國

    總經(jīng)理：裴長江

    成立日期：2003年3月7日

    注冊資本：1.5億元

    電話：021－50499588

    聯(lián)系人：林志宗

    股權(quán)結(jié)構(gòu)：中方股東華寶信托投資有限責(zé)任公司持有51%的股份，外方股東法國興業(yè)資

    產(chǎn)管理有限公司持有49%的股份。

    （二）主要人員情況

    1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況

    鄭安國先生，董事長、博士、高級經(jīng)濟(jì)師。曾任南方證券有限公司發(fā)行部經(jīng)理、投資部經(jīng)理、南方證券有限公司投資銀行部總經(jīng)理助理、南方證券有限公司上海分公司副總經(jīng)理、南方證券公司研究所總經(jīng)理級副所長、華寶信托投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、總裁�，F(xiàn)任華寶興業(yè)基金管理有限公司董事長。

    Christian D’ALLEST先生，董事，法學(xué)碩士。曾任法國興業(yè)銀行國際部業(yè)務(wù)經(jīng)理、國際融資司經(jīng)理、資本市場司負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)管理司負(fù)責(zé)人�，F(xiàn)任法國興業(yè)資產(chǎn)管理有限公司國際部主任。

    王曉薇女士，董事，本科。曾任寶鋼國際貿(mào)易有限公司財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)經(jīng)理、寶鋼美洲貿(mào)易有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理。現(xiàn)任華寶信托投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。

    袁志剛先生，獨(dú)立董事，博士、教授、博導(dǎo)。法國巴黎社會(huì)科學(xué)高等研究院(E.H.E.S.S.)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士畢業(yè)，曾任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授、教授、經(jīng)濟(jì)系系主任�，F(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長。

    Christian CLERC-BATUT先生，獨(dú)立董事，商學(xué)本科。曾任S.N.S.阿爾及利亞子公司總會(huì)計(jì)師、歐尚集團(tuán)存貨部總監(jiān)、芝加哥子公司總經(jīng)理、審計(jì)部總審計(jì)師�，F(xiàn)任歐尚集團(tuán)中國及泰國區(qū)總經(jīng)理。

    謝榮先生，獨(dú)立董事，博士、教授。曾任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)助教、講師、副教授、教授，畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人�，F(xiàn)任上海國家會(huì)計(jì)學(xué)院副院長。

    吳志攀先生，獨(dú)立董事，法學(xué)博士、教授。曾任北京大學(xué)法律系講師、副教授、教授、博導(dǎo)，經(jīng)濟(jì)法教研室副主任、系主任，北京大學(xué)法學(xué)院院長，北京大學(xué)校長助理�，F(xiàn)任北京大學(xué)副校長。

    裴長江先生，董事總經(jīng)理，碩士、經(jīng)濟(jì)師。曾任上海萬國證券公司閘北營業(yè)部經(jīng)理助理、經(jīng)理，申銀萬國證券股份有限公司浙江管理總部副總經(jīng)理，申銀萬國證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)總部副總經(jīng)理，華寶信托投資有限責(zé)任公司投資總監(jiān)。

    陸云飛（Denis LEFRANC）先生，董事副總經(jīng)理，文學(xué)士，法學(xué)士。曾任法國期貨市場委員會(huì)審計(jì)員，法國興業(yè)銀行法律顧問，法國興業(yè)銀行資本市場及資產(chǎn)管理部副經(jīng)理，BAREP資產(chǎn)管理公司（法國興業(yè)銀行集團(tuán)子公司）首席法律顧問，法國興業(yè)資產(chǎn)管理有限公司首席法律顧問�，F(xiàn)任華寶興業(yè)基金管理有限公司董事副總經(jīng)理。

    陸舜華女士，監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)召集人，現(xiàn)任法興資產(chǎn)（香港）首席執(zhí)行官。

    賀桂先先生，監(jiān)事，畢業(yè)于江西財(cái)經(jīng)大學(xué)。曾任華寶信托投資有限責(zé)任公司研究部副總經(jīng)理；現(xiàn)任公司營運(yùn)副總監(jiān)。

    詹靖女士，監(jiān)事，女，金融學(xué)碩士，曾在TCL銷售公司人力資源部、華寶信托投資有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)管理部、基金籌備組、華寶興業(yè)基金管理有限公司投資管理部工作，現(xiàn)在公司人力資源部工作。

    2、本基金基金經(jīng)理

    欒杰先生，碩士。曾任海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)有限公司研究員，華寶信托投資有限責(zé)任公司高級研究員、投資管理部副總經(jīng)理。2003年7月起擔(dān)任寶康消費(fèi)品基金基金經(jīng)理。2006年2月起擔(dān)任公司投資副總監(jiān)，兼任投資管理部總經(jīng)理。2006年6月起擔(dān)任收益增長基金基金經(jīng)理。2007年6月起擔(dān)任行業(yè)精選基金基金經(jīng)理。

    馮剛先生，管理學(xué)碩士，證券從業(yè)經(jīng)歷6年，曾在聯(lián)合證券有限公司、華安基金管理公司、長城證券從事投資、研究、投資銀行等工作。2004年3月加入華寶興業(yè)基金管理有限公司，任高級研究員、多策略增長基金基金經(jīng)理助理。

    3、投資決策委員會(huì)成員

    余榮權(quán)先生，投資總監(jiān)。

    欒杰先生，投資副總監(jiān)、投資部總經(jīng)理，寶康消費(fèi)品基金基金經(jīng)理、收益增長基金基金經(jīng)理、行業(yè)精選基金基金經(jīng)理。

    Gabriel Gondard先生，投資副總監(jiān)。

    魏東先生，投資副總監(jiān)、寶康靈活配置基金基金經(jīng)理、先進(jìn)成長基金基金經(jīng)理。

    王旭巍先生，寶康債券基金基金經(jīng)理。

    雷勇先生，研究部總經(jīng)理。

    牟旭東先生，研究部副總經(jīng)理。

    （三）基金管理人職責(zé)

    基金管理人應(yīng)嚴(yán)格依法履行下列職責(zé)：

    1、依法募集本基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

    2、辦理本基金備案手續(xù)；

    3、對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

    4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

    5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

    6、編制中期和年度基金報(bào)告；

    7、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；

    8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

    9、召集基金份額持有人大會(huì)；

    10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

    11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

    12、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

    （四）基金管理人承諾

    1、基金管理人將遵守《基金法》、《證券法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法違規(guī)行為的發(fā)生。

    2、基金管理人不從事下列行為：

    （1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

    （2）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

    （3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

    （4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

    （5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

    3、基金經(jīng)理承諾

    （1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

    （2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不當(dāng)利益；

    （3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；

    （4）不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。

    （五）基金管理人內(nèi)部控制制度

    1、風(fēng)險(xiǎn)管理體系

    本基金在運(yùn)作過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和事件風(fēng)險(xiǎn)（如災(zāi)難）。

    針對上述各種風(fēng)險(xiǎn)，本公司建立了一套完整的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，具體包括以下內(nèi)容：

    （1）搭建風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境。具體包括制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、目標(biāo)，設(shè)置相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，建立清晰的責(zé)任線路和報(bào)告渠道、配備適當(dāng)?shù)娜肆︐Y源、開發(fā)適用的技術(shù)支持系統(tǒng)等內(nèi)容。

    （2）識別風(fēng)險(xiǎn)。辨識公司運(yùn)作和基金管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)。

    （3）分析風(fēng)險(xiǎn)。檢查存在的控制措施，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其引起的后果并將風(fēng)險(xiǎn)歸類。

    （4）度量風(fēng)險(xiǎn)。評估風(fēng)險(xiǎn)水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量是把風(fēng)險(xiǎn)水平劃分為若干級別，每一種風(fēng)險(xiǎn)按其發(fā)生的可能性與后果的嚴(yán)重程度分別進(jìn)入相應(yīng)的級別。定量的方法則是設(shè)計(jì)一些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，測量其數(shù)值的大小。

    （5）處理風(fēng)險(xiǎn)。將風(fēng)險(xiǎn)水平與既定的標(biāo)準(zhǔn)相對比，對于那些級別較低、在公司所定標(biāo)準(zhǔn)范圍以內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，控制相對寬松一點(diǎn)，但仍加以定期監(jiān)控，以防其超過預(yù)定標(biāo)準(zhǔn)；而對較為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，則制定適當(dāng)?shù)目刂拼胧�；對于一些后果可能極其嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，則除了嚴(yán)格控制以外，還準(zhǔn)備了相應(yīng)的應(yīng)急處理措施。

    （6）監(jiān)視與檢查。對已有的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)視，并定期評價(jià)其管理績效，在必要時(shí)結(jié)合新的需求加以改變。

    （7）報(bào)告與咨詢。建立風(fēng)險(xiǎn)管理的報(bào)告系統(tǒng)，使公司股東、公司董事會(huì)、公司高級管理人員及監(jiān)管部門及時(shí)而有效地了解公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并尋求咨詢意見。

    2、內(nèi)部控制制度

    （1）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原則

    健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級崗位，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

    有效性原則。通過設(shè)置科學(xué)清晰的操作流程，結(jié)合程序控制，建立合理的內(nèi)控程序，保證內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

    獨(dú)立性原則。公司必須在精簡高效的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿足公司經(jīng)營運(yùn)作需要的部門和崗位，各部門和崗位在職能上保持相對獨(dú)立性；公司固有財(cái)產(chǎn)、各項(xiàng)委托基金財(cái)產(chǎn)、其他資產(chǎn)分離運(yùn)作，獨(dú)立進(jìn)行。

    相互制約原則。內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制約，并通過切實(shí)可行的相互制衡措施來消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)。

    防火墻原則。公司基金管理、交易、清算登記、信息技術(shù)、研究、市場開發(fā)等相關(guān)部門，應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適當(dāng)隔離；對因業(yè)務(wù)需要必須知悉內(nèi)幕信息的人員，應(yīng)制定嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序和監(jiān)督防范措施。

    成本效益原則。公司應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各部門及每位員工的工作積極性，盡量降低經(jīng)營運(yùn)作成本，保證以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

    合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)、規(guī)章制度和各項(xiàng)規(guī)定，并在此基礎(chǔ)上遵循國際和行業(yè)的慣例制訂。

    全面性原則。內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位員工，不留有制度上的空白或漏洞。

    審慎性原則。公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，內(nèi)部控制制度的制訂要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

    適時(shí)性原則。內(nèi)部控制制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改或完善。

    （2）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的要求和內(nèi)容

    內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制要求不相容職務(wù)分離、建立完善的崗位責(zé)任制和規(guī)范的崗位管理措施、建立完整的信息資料保全系統(tǒng)、建立授權(quán)控制制度、建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)和快速反應(yīng)機(jī)制。

    內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容包括投資管理業(yè)務(wù)控制、市場管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控制、信息技術(shù)系統(tǒng)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、檔案管理控制、建立保密制度以及內(nèi)部稽核控制等。

    （3）督察長制度

    公司設(shè)督察長，督察長由公司總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。督察長的任免須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

    督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)；公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    （4）內(nèi)控審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度

    內(nèi)控審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理部依據(jù)公司的內(nèi)部控制制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和適當(dāng)?shù)姆椒�，進(jìn)行公正客觀的檢查和評價(jià)。

    內(nèi)控審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)調(diào)查、評價(jià)公司有關(guān)部門執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度的情況；進(jìn)行日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作；負(fù)責(zé)調(diào)查評價(jià)公司內(nèi)控制度的健全性、合理性；評價(jià)各項(xiàng)內(nèi)控制度執(zhí)行的有效性，對內(nèi)控制度的缺失提出補(bǔ)充建議；協(xié)助評價(jià)基金財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況；負(fù)責(zé)公司主要領(lǐng)導(dǎo)離任前的審計(jì)；調(diào)查公司內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)違法案件等。

    3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書

    （1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；

    （2）本公司承諾根據(jù)市場變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部合規(guī)控制。

    三、基金托管人

    (一)基金托管人情況

    1、基本情況

    名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)

    住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

    辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

    法定代表人：郭樹清

    成立時(shí)間：2004年09月17日

    組織形式：股份有限公司

    注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣

    存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

    基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號

    聯(lián)系人：尹東

    聯(lián)系電話：(010) 6759 5104

    中國建設(shè)銀行股份有限公司在中國擁有悠久的經(jīng)營歷史，其前身“中國人民建設(shè)銀行”于1954年成立， 1996年易名為“中國建設(shè)銀行”。中國建設(shè)銀行是中國四大商業(yè)銀行之一。中國建設(shè)銀行股份有限公司由原中國建設(shè)銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設(shè)銀行的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及相關(guān)的資產(chǎn)和負(fù)債。中國建設(shè)銀行(股票代號：HK0939)于2005年10月27日在香港聯(lián)合交易所主板上市，是中國四大商業(yè)銀行中首家在海外公開上市的銀行。截至2006年6月30日止，中國建設(shè)銀行總資產(chǎn)為人民幣51,662.42億元，客戶存款為人民幣44,915.66億元，2006年上半年實(shí)現(xiàn)稅前利潤人民幣328.14億元。中國建設(shè)銀行在中國內(nèi)地設(shè)有1.4萬余個(gè)分支機(jī)構(gòu)，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內(nèi)斯堡、東京及首爾設(shè)有分行，在倫敦、紐約設(shè)有代表處。2006年8月24日，中國建設(shè)銀行在香港與美國銀行簽署協(xié)定，收購美國銀行在香港的全資子公司美國銀行（亞洲）股份有限公司100％的股權(quán)。中國建設(shè)銀行在《銀行家》2006年公布的全球銀行按一級資本排名中，名列中國銀行業(yè)榜首，在世界大銀行中列第11位。中國建設(shè)銀行在《福布斯》2006年全球領(lǐng)先企業(yè)榜中為第65名，列中國第二位。在《亞洲周刊》2006年7月公布的亞洲銀行300強(qiáng)排名中，中國建設(shè)銀行在“利息收入凈值最高的銀行”和“純利最高的銀行”兩項(xiàng)排名中均列第一位，被譽(yù)為“亞洲最賺錢的銀行”。此外，在2006年度《亞洲金融》亞洲最佳公司評選中，中國建設(shè)銀行入選“最佳管理公司”、“最佳公司管治”、“最佳派息承諾”排行榜。

    中國建設(shè)銀行總行設(shè)投資托管服務(wù)部，下設(shè)綜合制度處、基金市場處、資產(chǎn)托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處、監(jiān)督稽核處和投資委托托管團(tuán)隊(duì)等8個(gè)職能處室，現(xiàn)有員工80余人。

    2、主要人員情況

    羅中濤，投資托管服務(wù)部總經(jīng)理，曾就職于國家統(tǒng)計(jì)局、中國建設(shè)銀行總行評估、信貸、委托代理等業(yè)務(wù)部門并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，對統(tǒng)計(jì)、評估、信貸及委托代理業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)。

    李春信，投資托管服務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行人事教育部、計(jì)劃部、籌資儲(chǔ)蓄部、國際業(yè)務(wù)部工作，對商業(yè)銀行綜合經(jīng)營計(jì)劃、零售業(yè)務(wù)及國際業(yè)務(wù)具有較豐富相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。

    3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

    截止到2006年12月31日，中國建設(shè)銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、金鼎、漢博、通寶、通乾、鴻飛、銀豐等11只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍(lán)籌、博時(shí)價(jià)值增長、華寶興業(yè)寶康系列(包括寶康消費(fèi)品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金)、博時(shí)裕富、長城久恒、銀華保本增值、華夏現(xiàn)金增利、華寶興業(yè)多策略增長、國泰金馬穩(wěn)健回報(bào)、銀華－道瓊斯88精選、上投摩根中國優(yōu)勢、東方龍、博時(shí)主題行業(yè)、華富競爭力優(yōu)選、華寶興業(yè)現(xiàn)金寶、上投摩根貨幣市場、華夏紅利、博時(shí)穩(wěn)定價(jià)值、銀華核心價(jià)值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場、長城消費(fèi)增值、華安上證180ETF、上投摩根雙息平衡、泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選、華夏深圳中小企業(yè)板ETF、交銀施羅德穩(wěn)健配置、華寶興業(yè)收益增長、華富貨幣市場、工銀瑞信精選平衡、鵬華價(jià)值優(yōu)勢、中信穩(wěn)定債券、華安宏利、上投摩根成長先鋒、博時(shí)價(jià)值增長貳號、海富通風(fēng)格優(yōu)勢、銀華富裕主題、華夏優(yōu)勢增長、信誠精萃成長、工銀瑞信穩(wěn)健成長等44只開放式證券投資基金。

    （二）基金托管人的內(nèi)部控制制度

    1、內(nèi)部控制目標(biāo)

    作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

    2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

    中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會(huì)，直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。投資托管服務(wù)部專門設(shè)置了監(jiān)督稽核處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。

    3、內(nèi)部控制制度及措施

    投資托管服務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理實(shí)行嚴(yán)格復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。

    （三）基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

    1、監(jiān)督方法

    依照《證券投資基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作，。利用自行開發(fā)的“證券投資基金托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)———基金監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。

    2、監(jiān)督流程

    每日按時(shí)通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)進(jìn)行例行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)接近法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的控制比例情況，及時(shí)提醒基金管理人；發(fā)現(xiàn)異常情況，與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)后，并向基金管理人發(fā)出書面通知，督促其糾正，同時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

    收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資用途及費(fèi)用等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。

    根據(jù)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況，編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，對各基金投資運(yùn)作進(jìn)行合法合規(guī)性、投資獨(dú)立性和風(fēng)格顯著性等方面進(jìn)行評價(jià)，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。

    四、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

    (一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)

    1、直銷機(jī)構(gòu)

    （1）直銷中心

    本公司在上海開設(shè)直銷中心。

    地址：上海市世紀(jì)大道88號金茂大廈48層

    郵政編碼：200121

    直銷中心電話：021-50499588-301、302

    直銷中心傳真：021-50499663、50499667

    （2）網(wǎng)上交易

    投資者可以通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的申購、贖回、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請參閱本公司網(wǎng)站公告。網(wǎng)上交易網(wǎng)址：www.fsfund.com。

    2、代銷機(jī)構(gòu)

    （1）中國建設(shè)銀行股份有限公司

    住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

    辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

    法定代表人：郭樹清

    客戶服務(wù)電話：95533

    網(wǎng)址：www.ccb.com

    （2）國泰君安證券股份有限公司

    注冊地址：上海浦東新區(qū)商城路618號

    辦公地址：上海市延平路135號

    法定代表人：祝幼一

    電話：021-62580818

    傳真：021-62583439

    聯(lián)系人：韓星宇

    服務(wù)熱線：400-8888-666；021-962588

    公司網(wǎng)站：www.gtja.com

    （3）光大證券股份有限公司

    注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓

    法定代表人：王明權(quán)

    電話：021－50818887

    傳真：021－68815009

    聯(lián)系人：劉晨

    客戶服務(wù)熱線：021－68823685

    公司網(wǎng)址：www.ebscn.com

    （4）興業(yè)證券股份有限公司

    注冊地址：福州市湖東路99號標(biāo)力大廈

    辦公地址：上海市陸家嘴東路166號中保大廈19樓

    法定代表人：蘭榮

    電話：021-68419974

    聯(lián)系人：楊盛芳

    客戶服務(wù)熱線：021-68419974

    公司網(wǎng)站：www.xyzq.com.cn

    （5）海通證券股份有限公司

    注冊地址：上�；春Ｖ新�98號

    辦公地址：上�；春Ｖ新�98號

    法定代表人：王開國

    電話：021－53594566

    服務(wù)熱線：021-962503

    聯(lián)系人：金蕓

    公司網(wǎng)址：www.htsec.com

    （6）中國銀河證券股份有限公司

    注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

    辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

    法定代表人：肖時(shí)慶

    聯(lián)系人：李洋

    電話：010-66568047

    客戶服務(wù)電話：800－820－1868

    網(wǎng)站：www.chinastock.com.cn

    （7）中信建投證券有限責(zé)任公司

    注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

    辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號

    法定代表人：張佑君

    電話：400-8888-108(免長途費(fèi))

    聯(lián)系人：權(quán)唐

    公司網(wǎng)址：www.csc108.com

    （8）招商證券股份有限公司

    注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39—45層

    辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座40層

    法定代表人：宮少林

    電話：0755-82943167

    聯(lián)系人：黃健

    客戶服務(wù)熱線：4008888111、0755-26951111

    公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn

    （9）廣發(fā)證券股份有限公司

    注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室

    辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場36、38、41和42樓

    法定代表人：王志偉

    聯(lián)系人：肖中梅

    電話：020-87555888

    傳真：020-87555305

    客戶服務(wù)電話：（020）87555888轉(zhuǎn)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

    公司網(wǎng)站： www.gf.com.cn

    （10）長江證券有限責(zé)任公司

    注冊地址：武漢市新華路特8號

    辦公地址：武漢市新華路特8號

    法定代表人：胡運(yùn)釗

    電話：021-63296362

    傳真：021-51062920

    聯(lián)系人：甘露

    服務(wù)熱線：4008-888-999

    公司網(wǎng)址：www.cz318.com.cn

    （11）東吳證券有限責(zé)任公司

    注冊地址：江蘇省蘇州市石路愛河橋26號

    辦公地址：江蘇省蘇州市石路愛河橋26號

    法定代表人：吳永敏

    聯(lián)系人：方曉丹

    電話：0512-65581136

    傳真：0512-65588021

    客戶服務(wù)電話：0512-96288

    公司網(wǎng)站：www.dwzq.com.cn

    （12）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

    注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈25、24、10層

    辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈25、24、10層

    法定代表人：馬國強(qiáng)

    聯(lián)系人：盛宗凌

    電話：0755-82493561

    客服電話：400-8888-555

    公司網(wǎng)站：www.lhzq.com

    (13)申銀萬國證券股份有限公司

    注冊地址：上海市常熟路171號

    辦公地址：上海市常熟路171號

    法定代表人：丁國榮

    電話：021-54033888

    傳真：021-54035333

    客服電話：021-962505

    網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn

    (14)平安證券有限責(zé)任公司

    注冊地址:深圳市福田區(qū)八卦嶺三路平安大廈3樓

    辦公地址:深圳市福田區(qū)八卦嶺三路平安大廈3樓

    法定代表人:葉黎成

    聯(lián)系人:余江、莊維佳

    電話: 0755-82450826 22622287

    客服電話:95511

    公司網(wǎng)址:www.pa18.com

    （15）中信證券股份有限公司

    注冊地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈

    辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈

    法定代表人：王東明

    電話：010-84864818

    傳真：010-84865560

    聯(lián)系人：陳忠

    公司網(wǎng)址：www.ecitic.com

    (16)東方證券股份有限公司

    注冊地址：上海市浦東大道720號20樓

    法定代表人：王益民

    聯(lián)系人：吳宇

    電話：021-50367888

    傳真：021-50366868

    客戶服務(wù)熱線：021-962506

    公司網(wǎng)站：www.dfzq.com.cn

    （17）中信金通證券有限責(zé)任公司

    住所：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務(wù)樓A座

    法定代表人：劉軍

    客戶服務(wù)電話：96598

    聯(lián)系人：王勤

    電話：0571-85783715

    公司網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn

    （18）國信證券有限責(zé)任公司

    注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈

    法定代表人：何如

    聯(lián)系人：林建閩

    電話：0755－82130833

    傳真：0755-82133302

    客戶服務(wù)熱線：800-810-8868

    國信證券網(wǎng)站：www.guosen.com.cn

    （19）中信萬通證券有限責(zé)任公司

    注冊地址：青島市嶗山區(qū)香港東路316號

    辦公地址：青島市東海西路28號

    法定代表人：史潔民

    聯(lián)系電話：0532-85022026

    傳真：0532-85022026

    聯(lián)系人：丁韶燕

    公司網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn

    中信萬通證券客戶咨詢電話：0532-96577

    基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求選擇其他機(jī)構(gòu)代理銷售基金，并及時(shí)公告。

    （二）注冊登記機(jī)構(gòu)：華寶興業(yè)基金管理有限公司（同上）

    （三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

    名稱：海華永泰律師事務(wù)所

    住所：上海市浦東南路855號世界廣場24樓

    辦公地址：上海市浦東南路855號世界廣場24樓

    負(fù)責(zé)人：顏學(xué)海

    聯(lián)系電話：（021）58773177

    傳真:（021）58773268

    聯(lián)系人：馮加慶

    經(jīng)辦律師：馮加慶、李楠

    （四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師

    名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司

    住所：上海市浦東新區(qū)東昌路568號

    辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

    法定代表人：楊紹信

    電話：(021) 61238888

    傳真：(021) 61238800

    聯(lián)系人：陳兆欣

    經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：肖峰、陳玲

    五、基金簡介

    基金名稱：華寶興業(yè)收益增長混合型證券投資基金

    基金類型：契約型開放式基金

    六、基金的投資

    (一)本基金投資目標(biāo)、理念、范圍、策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)收益特征

    1、投資目標(biāo)

    投資穩(wěn)定分紅和有分紅潛力的價(jià)值被低估上市公司，以分享該類上市公司的長期穩(wěn)定的股息收入及資本增值。

    2、投資理念

    上市公司經(jīng)營的主要目的是為了向投資者支付紅利，紅利是股票投資總回報(bào)的重要組成部分。投資穩(wěn)定分紅和有分紅潛力的價(jià)值被低估的上市公司，可以獲取長期穩(wěn)定的紅利收入及資本增值。

    3、投資范圍

    本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，主要包括國內(nèi)依法發(fā)行、上市的股票、債券以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資的其他金融工具，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

    4、投資策略

    本基金采取積極的資產(chǎn)配置策略，通過公司自行開發(fā)的數(shù)量化輔助模型，結(jié)合宏觀策略研究，對相關(guān)資產(chǎn)類別的預(yù)期收益進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，決定大類資產(chǎn)配置比例。

    在正常的市場情況下，本基金的投資比例范圍為：股票占基金資產(chǎn)凈值的30%－95%，權(quán)證占0％－3％，債券占0%－70%，現(xiàn)金或者到期日在一年內(nèi)的政府債券比例在5%以上。其中投資于穩(wěn)定分紅股票的比例不低于股票資產(chǎn)的80%。穩(wěn)定分紅指過去三年內(nèi)至少兩次實(shí)施現(xiàn)金紅利分配。

    （1）股票投資策略

    1）定量分析與定性分析相結(jié)合的策略

    a.定量選股標(biāo)準(zhǔn)

    根據(jù)華寶興業(yè)股票估值系統(tǒng)，綜合考慮穩(wěn)定分紅和有分紅潛力的價(jià)值被低估上市公司的價(jià)值指標(biāo)、成長指標(biāo)和盈利指標(biāo)，重點(diǎn)投資綜合排名靠前的股票。

    b.定性選股標(biāo)準(zhǔn)

    針對穩(wěn)定分紅類上市公司，本基金重點(diǎn)關(guān)注有核心競爭力、有良好發(fā)展前景、管理層注重投資者的現(xiàn)金回報(bào)、具有長期戰(zhàn)略規(guī)劃、不盲目投資的上市公司。

    針對有分紅潛力的價(jià)值被低估上市公司，重點(diǎn)關(guān)注處于行業(yè)周期底部區(qū)域而被低估的上市公司；重置成本已經(jīng)提高，賬面資產(chǎn)未反映而被低估的上市公司；被市場忽略而被低估的上市公司；具有較大并購價(jià)值的被低估的上市公司；相對成熟市場被低估的上市公司；市場前景被低估的上市公司。

    2）行業(yè)配置策略

    通過定量分析與定性分析相結(jié)合策略形成的組合的行業(yè)比例為本基金的基本行業(yè)配置比例，通過對宏觀經(jīng)濟(jì)、政策尤其是產(chǎn)業(yè)政策的深入分析，加大對政策扶持、發(fā)展前景良好的行業(yè)的配置比例。

    3)定期調(diào)整策略

    根據(jù)上市公司過去三年的分紅情況和研究員的分析定期調(diào)整基準(zhǔn)池；根據(jù)定量分析和定性分析相結(jié)合的策略、行業(yè)配置策略，結(jié)合公司三級股票庫定期調(diào)整投資組合。

    (2)債券投資策略

    本基金將通過大資產(chǎn)配置、分類資產(chǎn)配置和個(gè)券選擇三個(gè)層次自上而下進(jìn)行債券投資管理，以實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定收益和充分流動(dòng)性的投資目標(biāo)。

    大資產(chǎn)配置主要是通過對宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢、金融貨幣政策和利率趨勢的判斷對貨幣資產(chǎn)和債券類資產(chǎn)進(jìn)行選擇配置，同時(shí)也在銀行間市場、交易所債券市場進(jìn)行選擇配置。

    分類資產(chǎn)配置主要通過分析債券市場變化、投資人行為、品種間相對價(jià)值變化、債券供求關(guān)系變化和信用分析進(jìn)行分類品種配置。可選擇配置的品種范圍有國債、金融債、企業(yè)債、央票、短期融資券。

    品種選擇上，主要通過利率趨勢分析、投資人偏好分析、對收益率曲線形態(tài)變化的預(yù)期、信用評估、市場收益率定價(jià)、流動(dòng)性分析，篩選出流動(dòng)性良好，成交活躍、符合目標(biāo)久期、到期收益率有優(yōu)勢且信用風(fēng)險(xiǎn)較低的券種。

    主要采用的投資策略包括：

    1.久期靈活管理：在對宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢、金融貨幣政策和利率趨勢的判斷基礎(chǔ)上，確定債券組合久期目標(biāo)范圍，在可接受范圍內(nèi)可以按照市場實(shí)際變化靈活管理久期長短，以獲取市場超額收益。

    2.曲線合理定價(jià)：按照市場各品種實(shí)際成交情況，得出合理收益率曲線，使用該曲線對備選品種進(jìn)行合理定價(jià)，確定其公允價(jià)格，在此基礎(chǔ)上篩選出價(jià)格低于其合理價(jià)值的品種。

    3.曲線下滑策略：對收益率曲線形態(tài)進(jìn)行分析，并預(yù)測其未來形態(tài)變化，選擇收益率曲線段上斜率最高區(qū)間進(jìn)行下滑操作，買入曲線上端品種，等待其剩余年期縮短而自然形成收益率下滑，從而得到超額下滑利潤。

    (3)其他品種投資策略

    本基金將根據(jù)市場的實(shí)際情況及基金的申購贖回狀況，將部分資產(chǎn)投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資的其他金融工具，包括但不限于可轉(zhuǎn)換債券、央行票據(jù)，捕捉市場機(jī)會(huì)，提高基金資產(chǎn)的使用效率。央行票據(jù)的投資策略見債券投資策略，可轉(zhuǎn)換債券采用自上而下的兩層次配置策略，在對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)分析的基礎(chǔ)上，選擇有成長性、前景看好的行業(yè)進(jìn)行配置。最后落實(shí)到個(gè)股分析、轉(zhuǎn)債具體條款分析、股性、債性分析上。利用轉(zhuǎn)債的債性規(guī)避股市系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)股風(fēng)險(xiǎn)、追求投資組合的安全和穩(wěn)定收益，并利用其股性在股市上漲中分享到行業(yè)和公司成長帶來的收益。

    另外，本基金具備投資權(quán)證的條件。本基金在權(quán)證投資中將對權(quán)證標(biāo)的證券的基本面進(jìn)行研究，結(jié)合期權(quán)定價(jià)模型和我國證券市場的交易制度估計(jì)權(quán)證價(jià)值，主要考慮運(yùn)用的策略包括：杠桿策略、價(jià)值挖掘策略、獲利保護(hù)策略、價(jià)差策略、雙向權(quán)證策略、賣空有保護(hù)的認(rèn)購權(quán)證策略、買入保護(hù)性的認(rèn)沽權(quán)證策略等。

    5、業(yè)績比較基準(zhǔn)

    本基金的股票投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)采用上證紅利指數(shù)收益率，債券投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)采用上證國債指數(shù)收益率。本基金定位為混合型基金，根據(jù)本基金的投資比例范圍，本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：65%上證紅利指數(shù)收益率+35%上證國債指數(shù)收益率。

    6、風(fēng)險(xiǎn)－收益特征

    本基金是混合型基金，風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金，低于股票型基金，屬于證券投資基金中的中等風(fēng)險(xiǎn)品種。

    (二)投資程序

    1、投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)投資決策

    投資決策委員會(huì)定期和不定期召開會(huì)議，負(fù)責(zé)就基金重大戰(zhàn)略和資產(chǎn)配置做出決策。

    2、金融工程部負(fù)責(zé)跟蹤數(shù)量分析模型

    金融工程部實(shí)時(shí)跟蹤數(shù)量分析模型，定期將股票排名結(jié)果提交給研究部和基金經(jīng)理。

    3、研究部負(fù)責(zé)投資研究和分析

    宏觀研究人員通過研究其他證券公司和基金管理公司的報(bào)告，通過走訪政府決策部門和研究部門，研究經(jīng)濟(jì)形勢、經(jīng)濟(jì)政策（貨幣政策、財(cái)政政策、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策等）、重大技術(shù)發(fā)明等，撰寫宏觀研究報(bào)告，就基金的股票、債券、現(xiàn)金比例提出建議。

    行業(yè)研究人員考察穩(wěn)定分紅和有分紅潛力的價(jià)值被低估上市公司的核心業(yè)務(wù)競爭力、經(jīng)營能力和公司治理結(jié)構(gòu)等，預(yù)測上市公司未來2－3年的經(jīng)營情況，選擇重點(diǎn)上市公司進(jìn)行調(diào)研，撰寫行業(yè)和子行業(yè)研究報(bào)告及上市公司調(diào)研報(bào)告，對個(gè)股買賣提出具體建議。

    4、基金經(jīng)理小組負(fù)責(zé)投資執(zhí)行

    基金經(jīng)理小組根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)發(fā)展，結(jié)合量化分析等工具對股市做出判斷，提出投資組合的資產(chǎn)配置比例建議，同時(shí)結(jié)合數(shù)量分析模型的股票排序和研究員的報(bào)告，形成投資計(jì)劃提交投資決策委員會(huì)，并根據(jù)投資決策委員會(huì)的決策，具體實(shí)施投資計(jì)劃。

    經(jīng)投資決策委員會(huì)和總經(jīng)理審核投資組合方案后，基金經(jīng)理向交易部下達(dá)具體的投資指令，交易員根據(jù)投資決定書執(zhí)行指令。

    5、績效評估

    主要包括四項(xiàng)核心功能：風(fēng)格檢驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)評估、投資績效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整和業(yè)績貢獻(xiàn)，由績效評估人員利用相關(guān)工具評估。

    6、內(nèi)部控制

    內(nèi)部控制委員會(huì)、督察長、副總經(jīng)理、內(nèi)控審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)內(nèi)控制度的制定，并檢查執(zhí)行情況。

    (三)投資限制與禁止行為

    1、組合限制

    本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點(diǎn)，通過分散投資降低基金財(cái)產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流動(dòng)性�；鸬耐顿Y組合將遵循以下限制：

    （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

    （2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；

    （3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，其市值不超過該證券的10%；

    （4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；

    （5）本基金股票、權(quán)證、債券、現(xiàn)金的投資比例范圍為：股票占基金資產(chǎn)凈值的30%－95%，權(quán)證占0％－3％，債券占0%－70%，現(xiàn)金或者到期日在一年內(nèi)的政府債券占5%以上，其中投資于穩(wěn)定分紅股票的比例不低于股票資產(chǎn)的80%；

    （6）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過基金總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

    （7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；

    （8）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)對上述比例限制另有規(guī)定的，應(yīng)從其規(guī)定。

    因證券市場波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述(1)—(5)項(xiàng)規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

    基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

    2、禁止行為

    本基金禁止從事下列行為：

    （1）承銷證券；

    （2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；

    （3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

    （4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；

    （5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；

    （6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

    （7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

    （8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

    (四)基金的融資

    本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。

    (五)基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的原則及方法

    1、不謀求對上市公司的控股，不參與上市公司的經(jīng)營管理；

    2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；

    3、獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金投資人的利益；

    4、基金管理人按照有關(guān)規(guī)定代表基金出席上市公司股東大會(huì)，行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)。

    （六）基金的投資組合報(bào)告

    本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2007年3月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

    1.基金資產(chǎn)組合

    截至2007年3月31日，本基金資產(chǎn)組合列表及圖示如下：





    2.按行業(yè)分類的股票投資組合



    3.基金投資前10名股票明細(xì)



    4.按券種分類的債券投資組合



    5.基金債券投資前5名明細(xì)



    6.基金資產(chǎn)支持證券投資前10名明細(xì)

    本報(bào)告期內(nèi)本基金未發(fā)生資產(chǎn)支持證券投資，特此報(bào)告。

    7.投資組合報(bào)告附注

    （1）基金管理人沒有發(fā)現(xiàn)本基金投資的前10名證券的發(fā)行主體在報(bào)告期內(nèi)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，也沒有在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰，無證券投資決策程序需特別說明。

    （2）本基金股票投資的主要對象是穩(wěn)定分紅的股票，基金管理人建立有基金股票備選庫。本報(bào)告期內(nèi)本基金的前10名股票投資沒有超出基金合同規(guī)定的股票備選庫。

    （3）本基金投資組合中其他資產(chǎn)包括：交易保證金2,470,972.91元、證券清算款53,122,919.31元、應(yīng)收利息68,348.47元、應(yīng)收申購款1,169,543.80元、待攤費(fèi)用180,821.40元。

    （4）本基金未持有在轉(zhuǎn)股期內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券。

    （5）本基金在本報(bào)告期內(nèi)持有的權(quán)證明細(xì)如下：

    a.股權(quán)分置改革被動(dòng)持有：無。

    b.主動(dòng)投資：



    （6）基金管理人在本報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生運(yùn)用自有資金投資本基金的行為。

    七、基金的業(yè)績

    基金業(yè)績截止日為2007年3月31日�；疬^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)，本報(bào)告中所列數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

    1、凈值增長率與同期比較基準(zhǔn)收益率比較



    2、基金累計(jì)凈值增長率與比較基準(zhǔn)收益率走勢對比

來源：上海證券報(bào)

數(shù)據(jù)載入中...

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