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基金從業(yè)人員投資基金將有章可循法規(guī)空白待填補

2007年05月29日 10:06

徐國杰

    知情人士透露，管理層正在醞釀制定基金從業(yè)人員投資基金的有關(guān)規(guī)定，預(yù)計將選擇適當(dāng)時機公布。此規(guī)定的正式頒布將拓寬基金從業(yè)人員的投資范圍，也讓基金從業(yè)人員的個人資產(chǎn)有了合法的泄出渠道，“我們終于可以光明正大、名正言順地買基金了”，一位業(yè)內(nèi)高管感嘆說。

    法規(guī)空白亟待填補

    業(yè)內(nèi)人士介紹說，事實上，對于基金從業(yè)人員能不能投資基金這一問題，沒有詳細明文規(guī)定不能投資，也沒有明文規(guī)定可以投資，從證券法和基金法的各自規(guī)定表述來看，法規(guī)只是限制了證券、基金等從業(yè)人員不能買賣股票。

    《證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票�！痘鸱ā返谑藯l規(guī)定基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

    這些規(guī)定都是針對股票交易，而對基金投資沒有公開詳細規(guī)定，據(jù)記者了解的情況，對于基金從業(yè)人員是否可以投資基金，各家基金公司采取措施不一。有的基金公司在內(nèi)部發(fā)布公告嚴(yán)格限制員工買賣基金。如有家合資基金公司在內(nèi)部規(guī)定，“根據(jù)《證券法》第四十三條、《基金法》第十八條的規(guī)定以及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，員工在公司任職期間，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動，不得利用職務(wù)之便為自己或他人謀取不當(dāng)利益，不得進行利益輸送；不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票；不得買賣境內(nèi)公開發(fā)行的基金�！�

    而有的公司并沒有明文限制員工投資基金，但采取各種措施予以監(jiān)控并備案。不過，對于這一法規(guī)空白領(lǐng)域，多數(shù)基金公司都頗為謹(jǐn)慎，不敢越雷池一步，這也在一定程度上束縛了基金從業(yè)人員的投資理財范圍和權(quán)利。

    放寬限制是大勢所趨

    業(yè)內(nèi)人士表示，防范基金從業(yè)人員的道德風(fēng)險在國際上也是基金業(yè)風(fēng)險控制的重要一環(huán)。不過，在國際上更多的是采用申報制度，基金從業(yè)人員如基金經(jīng)理都可以買賣股票，只要在事前進行申報備案，由基金公司稽核部門在對該筆投資的合規(guī)性進行檢查之后，再予以放行。

    在我國目前投資渠道有限，而股票市場又面臨黃金發(fā)展機遇的背景下，不允許該從業(yè)人員涉足基金、股票投資領(lǐng)域，其實際作用能有多大也值得思考。

    對有些從業(yè)人員來講，既然不能投資基金，那買基金要偷偷摸摸，買股票也是偷偷摸摸，還不如干脆就直接買股票好了，在一定程度上也造成部分從業(yè)人員鋌而走險。

    此外，如果放開從業(yè)人員買賣基金限制，也有助于增強投資者對基金的持有信心。在境外對沖基金要想贏得潛在投資者初步信任，基金合伙人是否投資了該基金，甚至其主要資產(chǎn)是否都投入該基金中是一條重要因素。

    當(dāng)然，在放寬基金從業(yè)人員投資范圍的同時，需要加強落實有關(guān)配套監(jiān)管措施，讓該規(guī)定不但能成為廣大基金從業(yè)人員的福音，也可以對基金市場發(fā)展做出貢獻。

來源：中國證券報

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