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為公司債發(fā)展護(hù)航證監(jiān)會(huì)頒資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法

2007年08月27日 08:28

周翀

    經(jīng)過一次公開征求意見，《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》日前由中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布，并將于9月1日起施行。待公司債發(fā)行實(shí)質(zhì)啟動(dòng)后，我國(guó)的資信評(píng)級(jí)業(yè)將逐步參與其中，得到檢驗(yàn)并發(fā)揮作用。

    對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)行許可制管理

    根據(jù)《辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)行許可制管理。所謂"證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)"，主要包括針對(duì)以下四類對(duì)象開展的資信評(píng)級(jí)服務(wù)：證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國(guó)債除外；上述證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象。

    《辦法》在對(duì)證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)實(shí)行業(yè)務(wù)許可管理的基礎(chǔ)上，對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象、業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)管要求、法律責(zé)任等作出了規(guī)定。確立了信息披露制度、利益沖突防范制度、回避制度、評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、復(fù)評(píng)制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度、保密制度、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理等九項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則；明確了對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)高管人員的管理、信息報(bào)送、重大事項(xiàng)報(bào)告、監(jiān)督檢查、資質(zhì)維持、違規(guī)處理、自律管理等七項(xiàng)要求；并且強(qiáng)化了非法執(zhí)業(yè)、未勤勉盡責(zé)、虛假陳述及違背相關(guān)規(guī)則行為的法律責(zé)任。

    《辦法》對(duì)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在利害關(guān)系的情況進(jìn)行了規(guī)范。根據(jù)規(guī)定，如果證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象為同一實(shí)際控制人所控制或同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)對(duì)象的股份均達(dá)到5%以上，則該評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。此外，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人若在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前6個(gè)月內(nèi)買賣受評(píng)級(jí)證券，也不能受托進(jìn)行評(píng)級(jí)。

    《辦法》規(guī)定，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)人員或其直系親屬若持有評(píng)級(jí)對(duì)象股份達(dá)到5%以上，或者是評(píng)級(jí)對(duì)象的實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)在評(píng)級(jí)期間回避。

    評(píng)級(jí)人員應(yīng)當(dāng)回避的情形還包括：本人或其直系親屬擔(dān)任評(píng)級(jí)對(duì)象的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，擔(dān)任評(píng)級(jí)對(duì)象聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人，持有評(píng)級(jí)對(duì)象發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與評(píng)級(jí)對(duì)象發(fā)生累計(jì)超過50萬元的交易等。

    為公司債發(fā)展"保駕護(hù)航"

    公司債券市場(chǎng)的發(fā)展，需要高質(zhì)量的資信評(píng)級(jí)服務(wù)，也需要健全的信用評(píng)級(jí)法規(guī)�！掇k法》本著培育市場(chǎng)、扶優(yōu)限劣、審慎監(jiān)管、規(guī)范發(fā)展的原則，對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件作出了明確規(guī)定，如：具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元；具有符合規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人等。

    證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士認(rèn)為，資信評(píng)級(jí)是債券市場(chǎng)不可或缺的重要組成部分，有利于緩解投資者與發(fā)行人之間的信息不對(duì)稱，降低投資者的交易成本和投資風(fēng)險(xiǎn)，提高資本市場(chǎng)的效率和透明度；有利于為市場(chǎng)化定價(jià)提供合理依據(jù)，健全市場(chǎng)化的債券發(fā)行機(jī)制，促進(jìn)公司債券市場(chǎng)的健康發(fā)展；有利于建立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任機(jī)制，提高金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理和自我約束能力，防范金融風(fēng)險(xiǎn)。

來源：上海證券報(bào)

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