前日上海市第二中級人民法院受理了原告包巨芬訴光大證券(601788)內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛一案。
隨著證監(jiān)會針對“8·16”光大證券烏龍指事件的處罰出爐,因光大證券內(nèi)幕交易而遭受損失的投資者所提起的民事索賠也拉開大幕。據(jù)了解,首位起訴散戶索賠9341.87元,開庭時間待定。這是全國首例散戶因券商內(nèi)幕交易起訴券商的案件。目前僅濟(jì)南就已有十余位股民向律師提交材料,欲向光大證券索賠。上海華榮律師事務(wù)所許峰律師稱,前日剛向法院提交了八個起訴案,索賠標(biāo)的約120余萬元。
光大證券8月16日下午將所持股票轉(zhuǎn)換為180ETF和50ETF并賣出的行為和賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計(jì)6240張的行為,被認(rèn)定構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員,楊赤忠、沈詩光、楊劍波為其他直接責(zé)任人員。
光大證券11月14日晚間發(fā)布公告稱,當(dāng)日公司收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》,證監(jiān)會決定沒收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得1307.08萬元,并處以違法所得5倍的罰款;沒收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得7414.35萬元,并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒款共計(jì)5.23億元。
證監(jiān)會對光大證券ETF內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明,其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告,分別處以30萬元罰款;對光大證券股指期貨內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明,其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告,分別處以30萬元罰款。上述兩項(xiàng)罰款每人合計(jì)60萬元。
據(jù)北京商報(bào)
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