三季報(bào)顯示,公募基金對(duì)創(chuàng)業(yè)板的重倉已經(jīng)達(dá)到了前所未有的程度,在集體抱團(tuán)重倉創(chuàng)業(yè)板股票的情 況 下 , 伴 隨 著 創(chuàng) 業(yè) 板 的 大 幅 調(diào)整,這些基金尤其是其中的一些績(jī)優(yōu)基金,正在面臨凈值大幅下跌的風(fēng)險(xiǎn)。
公募基金三季報(bào)已經(jīng)披露完畢,受益于今年三季度以來成長(zhǎng)股的強(qiáng)勢(shì)上漲,公募基金整體表現(xiàn)優(yōu)異。天相數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示,所有已披露的基金三季度合計(jì)盈利1930 .85億元,這是繼2010年三季度以來近3年時(shí)間內(nèi)最賺錢的一個(gè)季度。從類型上來看,股票型基金和混合型基金當(dāng)季收益分別達(dá)到1286 .48億元和532 .57億元 , 合 計(jì) 占 所 有 基 金 利 潤(rùn) 的94.21%。
與此同時(shí),WIN D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,截至今年三季度末,共有155家創(chuàng)業(yè)板上市公司被1173只公募基金所重倉持有,持股總數(shù)達(dá)到了19.7億股,持股總市值則達(dá)到了705 .5億元。上述155家創(chuàng)業(yè)板上市公司中,有41家公司季度持倉數(shù)量出現(xiàn)下降,其余則均為基金所增持。從單個(gè)公司的持倉變動(dòng)情況來看,在重倉持股數(shù)量上,長(zhǎng)信科技、易華錄分別遭減持2763.57萬股和2287.48萬股,減持情況最為明顯;而華策影視、東方財(cái)富、神州泰岳和藍(lán)色光標(biāo)的增持?jǐn)?shù)量分別達(dá)到了4887 .11萬股、4372.36萬股、4267.02萬股和4081 .50萬股,增持跡象格外明顯。
統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,相對(duì)于2012年年末公募基金的重倉持股情況,今年前三季度,從創(chuàng)業(yè)板的持倉情況來看,公募基金無論是在基金數(shù)量、持股數(shù)量和持股市值方面,均出現(xiàn)了大幅增長(zhǎng)。
WIN D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,截至2012年末,共有416只基金重倉持有了122只創(chuàng)業(yè)板股票,持股總數(shù)量為7 .2 5億 股 , 持 股 總 市 值 則 為162.30億元。這意味著,2013年前三個(gè)季度,公募基金對(duì)于創(chuàng)業(yè)板重倉持股的數(shù)量增加了172%,持股總市值則增長(zhǎng)了335%,重倉持有創(chuàng)業(yè)板基金的數(shù)量,則增長(zhǎng)了182%,均顯現(xiàn)出公募基金對(duì)于創(chuàng)業(yè)板的狂熱程度。
僅從三季度末的重倉持股情況來看,公募基金在多只創(chuàng)業(yè)板股票上已經(jīng)完全占據(jù)了控制地位。數(shù)據(jù)顯示,在藍(lán)色光標(biāo)和華策影視上,基金持股占流通股比例已經(jīng)達(dá)到了44.54%和41.98%,除此之外,在其他的包括碧水源等15只創(chuàng)業(yè)板個(gè)股上,基金持股占流通股比例也均達(dá)到了20%以上。
不過,在這種狂熱背后,也蘊(yùn)藏著巨大風(fēng)險(xiǎn)。由于多數(shù)基金在創(chuàng)業(yè)板上的抱團(tuán)行為,一旦創(chuàng)業(yè)板出現(xiàn)大幅下跌,這些基金就面臨著凈值大幅下跌的風(fēng)險(xiǎn)。WIN D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,盡管本周一創(chuàng)業(yè)板指數(shù)略有回升,但在此前4個(gè)交易日,創(chuàng)業(yè)板連續(xù)下跌,跌幅高達(dá)9.41%。在這4個(gè)交易日的下跌中,創(chuàng)業(yè)板總共損失了1228億元總市值。假定持 股 數(shù) 量 不 變 的 話 , 統(tǒng) 計(jì) 數(shù) 據(jù) 顯示,僅在10月22日至10月25日的4個(gè)交易日內(nèi),上述基金在155只創(chuàng)業(yè)板上的重倉損失就已經(jīng)達(dá)到68億元。
以三季度凈值增幅第一的海富通國(guó)策導(dǎo)向?yàn)槔,?shù)據(jù)顯示,自今年10月份以來,伴隨著創(chuàng)業(yè)板的大幅調(diào)整,這只基金凈值跌幅達(dá)到了11.13%。三季報(bào)顯示,其重倉股包括華誼兄弟、光線傳媒、藍(lán)色光標(biāo)等多只創(chuàng)業(yè)板股票,正是這些股票的大幅調(diào)整,導(dǎo)致了其凈值的劇烈波動(dòng)。