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上交所:“烏龍指”事件頻發(fā) 各國(guó)處置方式不同

2013年08月25日 16:26   來源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)   

  中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月25日訊 今日下午3點(diǎn)上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“上交所”)首次嘗試?yán)梦⒉┢脚_(tái)舉行新聞發(fā)布會(huì),上交所新聞發(fā)言人通過上交所官方微博就“光大證券8·16事件”答記者問。發(fā)布會(huì)采用線上、線下雙通道提問方式。線上提問通道于中午12點(diǎn)開啟。有記者詢問:“境外市場(chǎng)近年陸續(xù)有發(fā)生“烏龍指”事件,請(qǐng)問相關(guān)交易所是如何處置?”

  以下為上交所新聞發(fā)言人文字實(shí)錄:

  “烏龍指”是證券市場(chǎng)的一個(gè)習(xí)慣說法,一般理解為因股票交易員操作失誤或技術(shù)系統(tǒng)故障,向交易系統(tǒng)發(fā)出不符合自身交易意愿的價(jià)格、數(shù)量、買賣方向交易訂單的情況的統(tǒng)稱。從“烏龍”訂單性質(zhì)的角度可以分為訂單價(jià)格錯(cuò)誤、訂單數(shù)量錯(cuò)誤、訂單價(jià)格和數(shù)量同時(shí)錯(cuò)誤。

  從“烏龍”訂單產(chǎn)生原因角度可以分為人為操作因素和技術(shù)系統(tǒng)故障兩大類。在證券市場(chǎng)上,或大或小的“烏龍指”每天都在發(fā)生,引起人們關(guān)注的只是那些規(guī)模較大、影響較廣的案例。

  從國(guó)際情況來看,各國(guó)交易所都按照本國(guó)證券法律、監(jiān)管要求和交易規(guī)則處置“烏龍指”。由于各國(guó)法律制度和各交易所交易規(guī)則不同,處置方法并沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),處置方式也各有差異?偟目矗瑢(duì)近年來頻頻發(fā)生的“烏龍指”事件,境外交易所的處置方式有以下幾個(gè)特點(diǎn):

  第一,對(duì)于“烏龍指”訂單達(dá)成的交易,除存在價(jià)格明顯錯(cuò)誤且達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)(錯(cuò)價(jià)幅度、錯(cuò)價(jià)交易金額等)的交易予以撤銷外,多數(shù)境外交易所不會(huì)輕易認(rèn)定交易無效,大多采用責(zé)任方自行承擔(dān)損失的方式予以處理;第二,除非“烏龍指”交易引發(fā)的價(jià)格波動(dòng)觸發(fā)了“市場(chǎng)熔斷機(jī)制”,境外交易所通常不采取臨時(shí)停市措施;第三,從交易所盤中提示性公告情況來看,對(duì)于訂單數(shù)量錯(cuò)誤類型的“烏龍指”交易,由于難以判斷,交易所較難在盤中做出提示性公告;對(duì)于極端訂單價(jià)格錯(cuò)誤類型的“烏龍指”交易,判斷相對(duì)容易,交易所通常會(huì)及時(shí)發(fā)布提示性公告。

  具體情況如下表:

  

 


(責(zé)任編輯:蔣詩(shī)舟)

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