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期貨條例配套法規(guī)趨于完備不同崗位職責(zé)細(xì)化

2007年06月11日 17:17

宋雪芬

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)9日在其網(wǎng)站上公布《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(下稱《高管人員資格管理辦法》)和《期貨從業(yè)人員管理辦法》(下稱《從業(yè)人員管理辦法》)的修訂草案，從即日起公開征求意見。證監(jiān)會(huì)表示，這兩個(gè)管理辦法由證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》草擬，意見征集日期截止到2007年6月14日。

    業(yè)內(nèi)人士表示，未來隨著《高管人員資格管理辦法》和《從業(yè)人員管理辦法》的正式發(fā)布實(shí)施，與修訂后的《期貨交易管理?xiàng)l例》相配套的期貨法規(guī)將趨于完備。

    《高管人員資格管理辦法》(修訂草案)就期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。經(jīng)易期貨總經(jīng)理張必珍認(rèn)為，與原有相關(guān)管理辦法比，修訂草案主要有以下幾方面的變化：一是擴(kuò)大了管轄人員的范圍，其目的是實(shí)施對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理層的全面監(jiān)督和管理。原有相關(guān)辦法規(guī)定的管轄人員范圍僅包括期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理，而修訂草案不僅在范圍上增加了期貨公司董事和監(jiān)事，而且豐富了高級(jí)管理人員的內(nèi)涵。修訂草案所稱的高級(jí)管理人員，不僅包括指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理，還增加了首席風(fēng)險(xiǎn)官和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。同時(shí)，修訂草案還提升了首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司的地位，將首席風(fēng)險(xiǎn)官與總經(jīng)理、副總經(jīng)理并列，統(tǒng)稱為經(jīng)理層人員。二是任職資格條件更為具體、明確，條件雖有緊有松，但修訂草案對(duì)各類人員的任職資格均要求“通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試”。原有相關(guān)辦法規(guī)定“申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格”要求“從事期貨、證券工作3年以上，或者從事其他金融工作5年以上，或者從事其他經(jīng)濟(jì)管理工作20年以上”，修訂草案對(duì)此有所放寬：“其他金融業(yè)務(wù)”放寬為“4年以上經(jīng)驗(yàn)”，對(duì)“從事其他經(jīng)濟(jì)管理工作20年以上”確定為“法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)”。另外，對(duì)于具有期貨等金融或法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。三是任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)更加細(xì)化。修訂草案規(guī)定各類任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)分別由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，縮短了申請(qǐng)人員的辦理實(shí)際任職時(shí)間。另外，規(guī)定“期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%”。

    一德期貨公司總經(jīng)理王化棟表示，《高管人員資格管理辦法》(修訂草案)的變化除了范圍擴(kuò)大、不同崗位職責(zé)細(xì)化，以及更加強(qiáng)調(diào)專業(yè)水平和專業(yè)素質(zhì)、高管申請(qǐng)任職資格的申請(qǐng)更具操作性外，在行為準(zhǔn)則方面，修訂草案對(duì)不同的崗位提出不同的職責(zé)，監(jiān)管部門的處罰對(duì)義務(wù)和責(zé)任的規(guī)定也更為清晰。

    《從業(yè)人員管理辦法》(修訂草案)所指的期貨從業(yè)人員包括期貨公司的管理人員和專業(yè)人員，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員等。修訂草案規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

    張必珍認(rèn)為，與原有相關(guān)辦法相比，修訂草案擴(kuò)大了期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨從業(yè)人員范圍，增加了“期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，以及為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員”。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨從業(yè)人員范圍的擴(kuò)大，為從事期貨中間業(yè)務(wù)的證券公司和特別結(jié)算會(huì)員的銀行機(jī)構(gòu)及其人員參與股指期貨業(yè)務(wù)提供了政策許可。另外，修訂草案明確了從業(yè)資格的取得條件以及從業(yè)資格的保留：原辦法規(guī)定“取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)3年未從事期貨業(yè)務(wù)的，《期貨從業(yè)人員資格證書》失效，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以注銷。”對(duì)此，修訂草案則修改為“取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)�！币簿褪钦f，即使連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)，他們通過參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)仍有可能保留從業(yè)資格。

來源：期貨日?qǐng)?bào)

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