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期貨投資者保障基金為金融期貨推出保駕護(hù)航

2007年05月18日 07:00

周翀

    ●保障基金的補(bǔ)償重心更傾向于廣大中小投資者。同時(shí)，保障基金只是一種救助基金，而非責(zé)任賠償。因此，對投資者參與非法期貨交易和在正常期貨投資活動中形成的損失，保障基金不予補(bǔ)償。

    ●廣大投資者應(yīng)充分、理性認(rèn)識期貨交易的高風(fēng)險(xiǎn)性，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識，尤其是對以期貨交易為名的非法集資等金融詐騙活動更要提高警惕，防止上當(dāng)受騙。

    ●保障基金的建立有利于完善行業(yè)退出機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)公司處置，促進(jìn)市場淘汰和行業(yè)結(jié)構(gòu)升級，是對那些存在違規(guī)沖動或者風(fēng)險(xiǎn)控制薄弱的期貨公司敲響的警鐘。

    日前，中國證監(jiān)會和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布了《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，標(biāo)志著中國期貨投資者保障基金的正式建立�！啊稌盒修k法》的發(fā)布標(biāo)志著我國在期貨市場投資者保障制度建設(shè)方面邁出了實(shí)質(zhì)性的一步，對促進(jìn)我國期貨市場穩(wěn)定健康發(fā)展和金融期貨的平穩(wěn)推出將發(fā)揮重要作用�！敝袊C監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示。

    上述負(fù)責(zé)人在接受本報(bào)采訪時(shí)表示，近年來，在黨中央、國務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下，我國期貨市場獲得了積極穩(wěn)妥發(fā)展，但少數(shù)期貨公司因違規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等原因造成的保證金缺口，仍然是制約市場健康發(fā)展的痼疾。國際成熟市場和我國證券市場的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)證明，投資者保障制度是一項(xiàng)旨在保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的不可或缺的基礎(chǔ)制度。國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理?xiàng)l例》第54條已明確要求設(shè)立保障基金，并授權(quán)中國證監(jiān)會和財(cái)政部制定具體辦法，經(jīng)過努力，《暫行辦法》已經(jīng)出臺。

    補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)有別于證�；�

    根據(jù)《暫行辦法》，保障基金實(shí)行比例補(bǔ)償投資者無辜損失的原則。對于投資者10萬元以下的保證金損失，予以全額補(bǔ)償；對于10萬元以上的部分，區(qū)別個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，分別按90%和80%的比例進(jìn)行補(bǔ)償。

    “值得注意的是，該補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)明顯有別于證券投資者保護(hù)基金對證券投資者交易結(jié)算資金的全額補(bǔ)償政策。正由于保障基金僅是針對風(fēng)險(xiǎn)期貨公司所進(jìn)行的有限補(bǔ)償而非全部補(bǔ)償，因此廣大期貨投資者更要提高風(fēng)險(xiǎn)意識，謹(jǐn)慎選擇實(shí)力強(qiáng)、信譽(yù)好、運(yùn)作規(guī)范的期貨公司作為代理機(jī)構(gòu)。同時(shí)，希望廣大投資者增強(qiáng)自我保護(hù)、自我維權(quán)意識，經(jīng)常性地登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心客戶查詢服務(wù)系統(tǒng)，核對公司報(bào)送的數(shù)據(jù)與自己的權(quán)益情況是否相符，一旦發(fā)現(xiàn)異常，應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)反映，依法維護(hù)自己的權(quán)益�！痹撠�(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)。

    該負(fù)責(zé)人表示，保障基金只是一種救助基金，而非責(zé)任賠償。因此，對投資者參與非法期貨交易和在正常期貨投資活動中形成的損失，保障基金不予補(bǔ)償；對投資者無辜保證金損失，也要按程序經(jīng)嚴(yán)格甄別確認(rèn)后，才能分段按比例補(bǔ)償。但“不難看出，保障基金的補(bǔ)償重心更傾向于廣大中小投資者。”

    經(jīng)嚴(yán)格審議評估方可動用

    根據(jù)《暫行辦法》規(guī)定，只有在期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)中國證監(jiān)會才能啟動保障基金使用決策程序，經(jīng)過嚴(yán)格的審議和評估后，決定是否使用保障基金。

    該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，仍不足彌補(bǔ)部分，才能申請使用保障基金。“不是說一有保證金缺口，就要使用保障基金，而是要求期貨公司先實(shí)施自救。同時(shí)，使用保障基金還要與責(zé)任追究相配套，對需要使用保障基金補(bǔ)償投資者保證金損失的期貨公司，中國證監(jiān)會將依法嚴(yán)格追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任�！�

    暫定8億元規(guī)模上限

    保障基金的資金籌集將遵循“取之于市場，用之于市場”的原則，分為啟動資金和后續(xù)資金兩塊，逐步積累。為控制行業(yè)負(fù)擔(dān)，保障基金規(guī)模達(dá)8億元時(shí)暫停提取后續(xù)資金；同時(shí)，根據(jù)《暫行辦法》規(guī)定，證監(jiān)會可以根據(jù)期貨市場的發(fā)展?fàn)顩r和風(fēng)險(xiǎn)水平調(diào)整保障基金的規(guī)模上限。

    另外，在《暫行辦法》發(fā)布前已被吊銷或者注銷了期貨業(yè)務(wù)許可證的期貨公司，不適用《暫行辦法》，這類公司的投資者保證金損失不屬于保障基金的補(bǔ)償范圍。投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，因不屬于無辜保證金損失，故均不在保障基金的補(bǔ)償范圍內(nèi)。

    該負(fù)責(zé)人提醒說，希望廣大投資者充分、理性認(rèn)識期貨交易的高風(fēng)險(xiǎn)性，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識，尤其是對以期貨交易為名的非法集資等金融詐騙活動更要提高警惕，防止上當(dāng)受騙。

    保障基金建立有兩大意義

    “保障基金的建立，其作用和意義并不局限于‘保障’二字。一方面，它可及時(shí)化解社會矛盾，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)社會安定團(tuán)結(jié)，促進(jìn)和諧社會建設(shè)；另一方面，有利于完善行業(yè)退出機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)公司處置，促進(jìn)市場淘汰和行業(yè)結(jié)構(gòu)升級�！痹撠�(fù)責(zé)人表示，對于那些存在違規(guī)沖動或者風(fēng)險(xiǎn)控制薄弱的期貨公司，保障基金的建立對其敲響了嚴(yán)厲的警鐘。各期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步提高合規(guī)意識、風(fēng)險(xiǎn)意識，堅(jiān)持依法穩(wěn)健經(jīng)營，健全完善內(nèi)部控制，走持續(xù)健康發(fā)展之路。

來源：上海證券報(bào)

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