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期貨投資者保障基金管理暫行辦法(全文)

打印本稿】 【進(jìn)入論壇】 【推薦朋友】 【關(guān)閉窗口 2007年05月18日 06:53
    第一章  總則

    第一條為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益,根據(jù)《期貨交易管理條例》,制定本辦法。

    第二條期貨投資者保障基金(以下簡稱保障基金)是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口,可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時,補(bǔ)償投資者保證金損失的專項基金。

    第三條期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)的原則。

    投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失,由投資者自行負(fù)擔(dān)。

    第四條保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。

    第五條保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

    第六條保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。

    第七條保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則,實行比例補(bǔ)償。

    第二章  保障基金的籌集

    第八條保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶,專戶存儲保障基金。

    第九條保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

    保障基金的后續(xù)資金來源包括:

    (一)期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納;

    (二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納;

    (三)保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。

    對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司,應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金,各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。

    第十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)在本辦法實施之日起1個月內(nèi),將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動資金劃入保障基金專戶。

    期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi),繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金,并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

    第十一條有下列情形之一的,經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金:

    (一)保障基金總額達(dá)到8億元人民幣;

    (二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。

    保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式,由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況調(diào)整確定。

    第十二條鼓勵保障基金來源多元化,保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。

    保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。
 
來源:中國證券報
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