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整肅信披不合規(guī) 深圳一基金公司被暫停新基金申報(bào)

2007年02月13日 08:49

周宏

    更換基金經(jīng)理卻沒有及時(shí)公告，這種在部分基金公司眼中“見怪不怪”的不合規(guī)行為，正在受到監(jiān)管部門的強(qiáng)力整肅。

    證監(jiān)會(huì)基金部日前向全國各家基金管理公司發(fā)布了一份處理通報(bào)，責(zé)令未及時(shí)披露旗下基金經(jīng)理變更信息的深圳某基金公司進(jìn)行3個(gè)月的整改，整改期間監(jiān)管部門不受理該公司持續(xù)營銷宣傳、新產(chǎn)品審核、產(chǎn)品拆細(xì)及其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)。

    據(jù)悉，因基金經(jīng)理變更信息披露不及時(shí)，而導(dǎo)致基金公司的新產(chǎn)品和持續(xù)營銷申請(qǐng)?jiān)獾较拗菩蕴幚�，這在業(yè)內(nèi)還是第一次。

    信息披露不及時(shí)

    通報(bào)稱，監(jiān)管部門近日在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)深圳地區(qū)某公司在原基金經(jīng)理已經(jīng)于2006年12月4日辦理離職手續(xù)離開公司的情況下，沒有及時(shí)披露相關(guān)信息。直至2007年1月19日監(jiān)管部門追查時(shí)，才行公告的事實(shí)。

    另外，該公司在2006年上報(bào)證監(jiān)會(huì)的持續(xù)營銷宣傳材料中，還出現(xiàn)將已離職的基金經(jīng)理列入申請(qǐng)材料的情況。

    通知認(rèn)為，該公司的上述行為違反了有關(guān)信息披露和投資人員監(jiān)管有關(guān)規(guī)定，反映出公司管理混亂、內(nèi)部控制差，相關(guān)人員合規(guī)意識(shí)極其淡薄，沒有做到勤勉盡責(zé)的情況。為此，監(jiān)管部門向該公司發(fā)出監(jiān)管意見函和暫停審核新產(chǎn)品和持續(xù)營銷等處理意見，并要求該公司作出書面檢討，并對(duì)公司相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

    嚴(yán)肅處理于法有據(jù)

    有關(guān)部門對(duì)相關(guān)基金公司嚴(yán)肅處理所依據(jù)的是2006年10月發(fā)布的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》。該意見第三十二條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)信息披露的規(guī)定，及時(shí)披露基金經(jīng)理的變更情況，自公司作出決定之日起兩日內(nèi)對(duì)外公告，并將任免材料報(bào)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

    盡管有明文規(guī)定，但更換基金經(jīng)理卻不及時(shí)公告，或者是部分基金公司以“長(zhǎng)期授權(quán)”的名義，導(dǎo)致基金實(shí)際管理人員和名義基金經(jīng)理長(zhǎng)期不統(tǒng)一等情況，在基金業(yè)內(nèi)并不鮮見。

    本報(bào)此前也曾經(jīng)報(bào)道過，某基金管理公司的基金經(jīng)理更換半年之后，仍舊沒有正式公告的不正常情況。而類似的情況在不少公司內(nèi)部中都有存在，甚至成為部分公司久治而不愈的“痼疾”。

    不過，監(jiān)管部門對(duì)于上述不合規(guī)情況顯然不會(huì)姑息。在通知中，監(jiān)管部門就告誡基金業(yè)，在市場(chǎng)持續(xù)向好的情況下，尤其要重視合規(guī)運(yùn)作、樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、維護(hù)行業(yè)形象，對(duì)于任何違反基金監(jiān)管規(guī)定的公司和人員，一定會(huì)依法進(jìn)行處理。而本次通知的發(fā)布，顯然只是個(gè)開始。

來源：上海證券報(bào)

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