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華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金份額"確權(quán)"登記指引的第二次提示
華安基金管理有限公司已于2007年4月13日和2007年4月20日在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》分別發(fā)布了《華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金份額"確權(quán)"登記指引》和《華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金份額"確權(quán)"登記指引的提示》。為了使原安瑞證券投資基金持有人順利確權(quán)，現(xiàn)發(fā)布關(guān)于華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金份額"確權(quán)"登記指引的第二次提示。
華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱"本基金"，基金代碼：040007)由原安瑞證券投資基金(簡(jiǎn)稱"安瑞基金"，基金代碼：500013)轉(zhuǎn)型而成。原安瑞基金自2007年4月10日終止上市后，基金份額持有人需要對(duì)其持有的基金份額進(jìn)行確認(rèn)與重新登記，基金管理人據(jù)此將相應(yīng)的基金份額轉(zhuǎn)登記至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)并托管至持有人辦理確權(quán)業(yè)務(wù)的相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)。此后，持有人方可通過其辦理確權(quán)業(yè)務(wù)登記的相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)贖回其持有的原安瑞基金份額。上述過程稱之為"確權(quán)"。
華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為華安基金管理有限公司。
一、確權(quán)業(yè)務(wù)受理時(shí)間
1、華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金自2007年4月23日起，開始辦理確權(quán)業(yè)務(wù)。
2、各銷售機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在開放式基金業(yè)務(wù)受理時(shí)間內(nèi)都可受理基金確權(quán)業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)正常辦理時(shí)間為工作日9:30-15:00。15:00以后受理的業(yè)務(wù)申請(qǐng)順延至下一個(gè)工作日。
二、辦理確權(quán)業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)
投資者辦理確權(quán)必須先在基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)、中國工商銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱"中國工商銀行")和參與代銷華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金代銷和確權(quán)業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)(以下合稱"銷售機(jī)構(gòu)")開立基金交易賬號(hào)并開通華安開放式基金基金賬戶。
參與華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金確權(quán)業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)如下：
(一)直銷機(jī)構(gòu)
1、華安基金管理有限公司上海投資理財(cái)中心
2、華安基金管理有限公司北京投資理財(cái)中心
(二)代銷機(jī)構(gòu)
1、中國工商銀行股份有限公司
2、國泰君安證券股份有限公司
3、申銀萬國證券股份有限公司
4、招商證券股份有限公司
5、海通證券股份有限公司
6、中國銀河證券股份有限公司
7、光大證券股份有限公司
8、廣發(fā)證券股份有限公司
9、中信萬通證券有限責(zé)任公司
10、中信建投證券有限責(zé)任公司
11、興業(yè)證券股份有限公司
12、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司
13、中信金通證券有限責(zé)任公司
14、中原證券股份有限公司
15、中信證券股份有限公司
16、世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
17、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
18、國海證券有限責(zé)任公司
19、上海證券有限責(zé)任公司
20、國信證券有限責(zé)任公司
21、渤海證券有限責(zé)任公司
基金管理人將根據(jù)情況增加參與確權(quán)業(yè)務(wù)的代銷機(jī)構(gòu)，并另行公告。
三、確權(quán)申請(qǐng)確認(rèn)
1、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)確權(quán)申請(qǐng)的受理不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)接受了確權(quán)申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)(本基金的基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)由本公司擔(dān)任)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)和中國工商銀行T日交易時(shí)間內(nèi)受理的確權(quán)申請(qǐng)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T+1日就申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)；對(duì)于參與代銷的其他證券公司T日交易時(shí)間內(nèi)受理并傳真至華安基金管理有限公司基金注冊(cè)部的確權(quán)申請(qǐng)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將于T+1日受理并在T+2日就申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
2、確權(quán)申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)登記確認(rèn)后，投資者可于下一工作日以后到銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)，或通過華安基金管理有限公司網(wǎng)站、客服中心進(jìn)行確權(quán)確認(rèn)情況查詢。但投資者在集中申購期內(nèi)至集中申購驗(yàn)資日期間進(jìn)行確權(quán)申請(qǐng)的，將于集中申購驗(yàn)資日的T+2日以后方可查詢確認(rèn)結(jié)果。
四、確權(quán)業(yè)務(wù)流程
確權(quán)遵從謹(jǐn)慎原則，如果投資者身份通過本流程規(guī)定的方式不能核實(shí)則不予確認(rèn)。
1、投資者必須先在銷售機(jī)構(gòu)辦理開放式基金賬戶開戶手續(xù)。
2、投資者持以下資料到華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金的銷售機(jī)構(gòu)提出確權(quán)申請(qǐng)。
(1)個(gè)人投資者需本人親自到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理并提供以下資料：
a.本人有效身份證件原件(必須提供)以及復(fù)印件；
b.投資者原交易所場(chǎng)內(nèi)交易證券賬戶原件(必須提供)以及復(fù)印件；
c.填妥并簽字或簽字加蓋章的封轉(zhuǎn)開確權(quán)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。
(2)機(jī)構(gòu)投資者需提供以下資料：
a.營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書副本原件(并同時(shí)提供復(fù)印件)或加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的復(fù)印件(以上二者須提供其一)；
b.投資者原交易所場(chǎng)內(nèi)交易證券賬戶原件(必須提供)以及復(fù)印件；
c.加蓋公章和法定代表人(非法人單位則為負(fù)責(zé)人)章的基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書原件(必須提供)以及復(fù)印件；
d.被授權(quán)人身份證件原件(必須提供)以及復(fù)印件；
e.填妥并加蓋單位公章和法定代表人章的封轉(zhuǎn)開確權(quán)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。
注：以上資料提供的復(fù)印件須保證內(nèi)容清晰、無誤。
3、基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)、中國工商銀行和參與代銷華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金確權(quán)的銷售機(jī)構(gòu)在接受投資者的確權(quán)申請(qǐng)后須首先核對(duì)申請(qǐng)人的持有人名稱、證件類型、證件編號(hào)、證券賬戶號(hào)等內(nèi)容正確完整，無涂改，并提示申請(qǐng)人正確填寫申請(qǐng)確權(quán)的基金名稱、基金代碼、基金數(shù)量和聯(lián)系方式等。中國工商銀行須將投資者的確權(quán)申請(qǐng)數(shù)據(jù)發(fā)送至華安基金管理有限公司基金注冊(cè)部，其他銷售機(jī)構(gòu)須將投資者上述確權(quán)申請(qǐng)資料傳真至華安基金管理有限公司基金注冊(cè)部(傳真號(hào)碼：021-58400107或021-58401936)。各銷售機(jī)構(gòu)將保留投資者提供的確權(quán)申請(qǐng)資料原件，以備留檔核查。
4、在收到申請(qǐng)確權(quán)的電子數(shù)據(jù)和收齊申請(qǐng)確權(quán)資料后，華安基金管理有限公司會(huì)對(duì)投資者提供的確權(quán)信息進(jìn)行核對(duì)，核對(duì)無誤后即為其重新登記確認(rèn)的華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金份額。
5、投資者經(jīng)確權(quán)登記的基金份額可通過其辦理確權(quán)業(yè)務(wù)登記的相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)辦理贖回和其他相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)。
6、確權(quán)失敗的申請(qǐng)，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)將于5個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)提供的持有人聯(lián)系方式聯(lián)系持有人。溝通失敗原因和后續(xù)手續(xù)后，請(qǐng)持有人重新辦理確權(quán)申請(qǐng)。
7、若因投資者提供的資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整或不及時(shí)等原因?qū)е碌暮蠊赏顿Y者自行承擔(dān)。
五、確權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則
1、投資者以份額提交申請(qǐng)。確權(quán)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)份額為基金退市時(shí)投資者持有的原安瑞基金的基金份額數(shù)量。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在核對(duì)投資者身份和申請(qǐng)份額一致后，確權(quán)成功，并將投資者應(yīng)得基金份額(包括下述第6條所述之原始基金份額及其相關(guān)權(quán)益份額)登記在投資者的基金賬戶下。
2、原安瑞基金退市后，本基金進(jìn)行集中申購。集中申購驗(yàn)資結(jié)束日為基金份額折算日，基金管理人將通過基金份額折算，使得驗(yàn)資結(jié)束當(dāng)日基金份額凈值為1.0000元。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將根據(jù)集中申購驗(yàn)資結(jié)束日基金份額凈值計(jì)算投資者應(yīng)獲得的基金份額，并予以登記集中申購結(jié)束原安瑞基金份額經(jīng)折算調(diào)整的基金份額。
3、若投資者擁有在基金退市前的現(xiàn)金分紅且退市時(shí)暫未指定交易等原因產(chǎn)生的未領(lǐng)取現(xiàn)金紅利，基金管理人將在基金集中申購驗(yàn)資結(jié)束日將該持有人的未領(lǐng)取現(xiàn)金紅利按1.0000元折算為基金份額，并由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者基金份額的登記確認(rèn)。
4、未辦理確權(quán)的投資者在基金退市時(shí)所持有的基金份額及其產(chǎn)生的基金權(quán)益，暫時(shí)托管在華安基金管理有限公司基金注冊(cè)部。在投資者辦理確權(quán)登記之前，如本基金進(jìn)行收益分配，則未辦理確權(quán)手續(xù)的基金份額及其相應(yīng)的權(quán)益份額(包括原持有基金份額折算調(diào)整的份額、未領(lǐng)取紅利折算的份額(如有))，其分紅方式強(qiáng)制轉(zhuǎn)為紅利轉(zhuǎn)再投資，分紅后的基金份額將繼續(xù)托管在華安基金管理有限公司基金注冊(cè)部，直至投資者辦理確權(quán)登記。分紅期間暫不辦理確權(quán)業(yè)務(wù)。
5、基金管理人承諾對(duì)于在轉(zhuǎn)型前持有安瑞基金的持有人，自基金開放日常申購、贖回之日起，若持有全部該等基金份額滿半年，(如該日為節(jié)假日，則順延至最近一個(gè)開放日)，則將根據(jù)各個(gè)持有人持有的原安瑞基金份額轉(zhuǎn)型而來的基金份額數(shù)量，提供0.5%的基金份額激勵(lì)。若持有全部該等基金份額滿1年，(如該日為節(jié)假日，則順延至最近一個(gè)開放日)，則將根據(jù)各個(gè)持有人持有的原安瑞基金份額轉(zhuǎn)型而來的基金份額數(shù)量，再提供0.5%的基金份額激勵(lì)。前次激勵(lì)份額不計(jì)入本次激勵(lì)份額的計(jì)算基數(shù)。份額激勵(lì)基數(shù)不包括原安瑞基金份額轉(zhuǎn)型而來的基金份額在對(duì)應(yīng)期間相應(yīng)獲得的紅利轉(zhuǎn)再投資基金份額(若有)。
6、投資者辦理確權(quán)手續(xù)時(shí)，只需對(duì)其在基金退市時(shí)持有的原始基金份額提出申請(qǐng)。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在進(jìn)行確權(quán)登記時(shí)，將同時(shí)登記投資者原始基金份額及其相關(guān)權(quán)益份額。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)登記的基金份額包括原始基金份額、集中申購結(jié)束份額折算調(diào)整的基金份額、在辦理確權(quán)申請(qǐng)之前因持有期滿半年或一年而獲得的基金管理人獎(jiǎng)勵(lì)基金份額(如有)，在辦理確權(quán)申請(qǐng)之前本基金收益分配強(qiáng)制紅利轉(zhuǎn)再投資基金份額(如有)、未領(lǐng)取現(xiàn)金紅利折算基金份額(如有)等。
六、友情提示
1.如果投資者需要查詢?cè)踩鸹鹜耸星暗某钟蟹蓊~數(shù)量，可以到日常辦理指定交易的證券公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司(地址：上海市陸家嘴東路166號(hào)中國保險(xiǎn)大廈3樓)查詢?cè)踩鸹鸬某钟袛?shù)量；或撥打華安基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線，在電話核對(duì)投資者證券賬號(hào)和身份證件編號(hào)后，查詢?cè)踩鸹鸬某钟袛?shù)量。
2.投資者辦理確權(quán)手續(xù)時(shí)必須提供證券賬戶卡原件。如果遺失了，可以持身份證件原件到指定交易的證券公司辦理掛失，即可補(bǔ)辦證券賬戶卡。
七、其他
本確權(quán)登記指引的最終解釋權(quán)歸華安基金管理有限公司所有。
華安基金管理有限公司網(wǎng)站：http://www.huaan.com.cn。
華安基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線：40088-50099或021-68604666。
華安基金管理有限公司
2007年5月25日
(和訊網(wǎng))
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