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十一種情形基金銷售活動(dòng)中不得出現(xiàn)

　【進(jìn)入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2008年04月24日 07:14

李俠

    為規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，提高基金銷售人員的執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)23日發(fā)布實(shí)施了《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，明確規(guī)定基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)不得出現(xiàn)十一項(xiàng)情形。

    這十一種情形即：一是在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益；二是違規(guī)向他人提供基金未公開的信息；三是詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員；四是散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序；五是同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)；六是違規(guī)接收投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易；七是違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)；八是承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；九是以賬外暗中給予他人財(cái)物或利益，或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂；十是挪用投資者的交易資金或基金份額；十一是從事其他任何可能有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)聲譽(yù)的行為。

    守則規(guī)定了基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)中應(yīng)遵循的三項(xiàng)原則，即勤勉盡職原則，誠實(shí)守信原則和投資者利益優(yōu)先的原則。要求基金銷售人員應(yīng)如實(shí)告知投資者可能影響其利益的重要情況，并將投資者的利益置于個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益之上。

    守則還明確規(guī)定基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應(yīng)尊重投資者的意愿。

    守則特別強(qiáng)調(diào)，基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。

    守則還對(duì)基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的日常管理、監(jiān)督等予以了明確要求。

來源：金融時(shí)報(bào)

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