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不僅是基金業(yè) 證監(jiān)會(huì)建議立法整治老鼠倉(cāng)

　【進(jìn)入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2008年04月23日 07:55

于海濤簡(jiǎn)俊東

    近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)涉及基金老鼠倉(cāng)的兩位基金經(jīng)理予以行政處罰，并將其行為定性為“背信”。

    據(jù)悉，目前管理層正著力完善制度建設(shè)、加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管，同時(shí)推動(dòng)相應(yīng)的法制建設(shè)。

    不僅是基金業(yè)

    目前基金行業(yè)老鼠倉(cāng)的操作模式已經(jīng)基本清晰，唐建、王黎敏兩人的老鼠倉(cāng)違法行為都是利用了基金從業(yè)人員的身份和職務(wù)，在管理從事基金投資運(yùn)作的過(guò)程中，為自己或親屬買(mǎi)賣(mài)相同股票。

    “老鼠倉(cāng)，嚴(yán)格地說(shuō)這個(gè)詞本身不是嚴(yán)格的法律概念，并不是只有基金行業(yè)才有老鼠倉(cāng)，一般講到老鼠倉(cāng)時(shí)，基金行業(yè)，包括證券公司，商業(yè)銀行、信托、保險(xiǎn)公司，凡是有受托管理別人資產(chǎn)的人員，在從事其職務(wù)活動(dòng)同時(shí)，利用自己或者親屬賬戶來(lái)做相同的交易，都可以叫做老鼠倉(cāng)，只是形式不太一樣。”中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士說(shuō)。

    在他看來(lái)，不少的機(jī)構(gòu)也有存在老鼠倉(cāng)的可能，只是目前看來(lái)基金行業(yè)老鼠倉(cāng)暴露出來(lái)了，而且危害比較嚴(yán)重。

    某專(zhuān)門(mén)投資基金的機(jī)構(gòu)操盤(pán)手表示，基金經(jīng)理或者基金研究員通過(guò)別人賬戶買(mǎi)點(diǎn)股票，這實(shí)際上是具有普遍性的，因此，在考察基金的時(shí)候不會(huì)把這些方面作為一個(gè)很重要的考察因素。

    與此同時(shí)，在包括基金在內(nèi)的眾多代客理財(cái)行業(yè)，在老鼠倉(cāng)的形式上，還有可能向別人輸送利益的行為，比如同一基金公司公募基金與專(zhuān)戶理財(cái)之間、券商自營(yíng)業(yè)務(wù)與集合理財(cái)業(yè)務(wù)之間均可能存在利益輸送。

    “包括基金行業(yè)在內(nèi)的金融從業(yè)人員的老鼠倉(cāng)行為，是一種背信行為，是嚴(yán)重?fù)p害投資者利益的，都會(huì)給基金行業(yè)、證券行業(yè)乃至整個(gè)金融行業(yè)帶來(lái)危害�！鄙鲜鲎C監(jiān)會(huì)人士說(shuō)。

    立法建議已提交

    實(shí)際上，對(duì)于目前已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的基金業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在進(jìn)一步完善制度、強(qiáng)化監(jiān)管，加大對(duì)基金管理公司投資管理人員監(jiān)督管理力度。

    此前頒布施行的《基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》、《基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》、《基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見(jiàn)》等，對(duì)基金管理公司投資管理人員的行為規(guī)范提出了明確要求。

    “構(gòu)建并完善了綜合監(jiān)管體系，形成了包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、托管銀行以及社會(huì)輿論在內(nèi)的多層次、全方位監(jiān)督體系；加大了對(duì)基金從業(yè)人員違法和背信行為的打擊力量�！弊C監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人說(shuō)，近期還將要求基金管理公司出臺(tái)具體措施加強(qiáng)對(duì)管理人員的管理。

    一位已經(jīng)投身私募的原公募基金經(jīng)理認(rèn)為，信用是任何從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人最需要珍惜的品德，無(wú)論是做私募還是公募，都會(huì)面臨“老鼠倉(cāng)”問(wèn)題。但是對(duì)于一個(gè)合格的私募基金經(jīng)理，同樣需要公平地對(duì)待自有資金和客戶資產(chǎn)。因此，一個(gè)有前科的基金經(jīng)理，是很難獲得投資者的信任的。

    “僅靠自律是難以杜絕的，希望管理層能夠把私募納入系統(tǒng)監(jiān)管。”另一私募人士說(shuō)。

    除了加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管，目前管理層正在推動(dòng)相關(guān)法制建設(shè)。目前中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)正式提交立法建議，其中一項(xiàng)即是在正在修訂的刑法修正案(七)中增加“金融從業(yè)人員背信罪”這一罪名，以應(yīng)對(duì)新出現(xiàn)的金融行業(yè)老鼠倉(cāng)狀況。

    據(jù)悉，在刑法修正案(六)中，立法機(jī)關(guān)就根據(jù)當(dāng)時(shí)新出現(xiàn)的上市公司掏空行為，增加了損害上市公司利益背信罪。同時(shí)針對(duì)券商挪用客戶保證金等背信損害委托人利益的行為，增加了背信損害委托人利益罪。因此有可能在背信罪的類(lèi)型上增加因老鼠倉(cāng)造成的金融從業(yè)人員背信罪。

    “凡是利益沖突、凡是行為違背受托人責(zé)任的行為，嚴(yán)重的都應(yīng)該進(jìn)行刑事處罰。”上述證監(jiān)會(huì)人士說(shuō)。

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