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證監(jiān)會(huì):基金專戶理財(cái)不得損害公募持有人利益

　【進(jìn)入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2008年03月31日 08:44

侯捷寧

    基金要始終堅(jiān)持長(zhǎng)期理念和價(jià)值投資，更多地承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)秩序與穩(wěn)定

    為了更好地落實(shí)《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》和《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見(jiàn)》，日前，證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部在北京民族飯店召開(kāi)會(huì)議，就開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、建立公平交易制度和加強(qiáng)人員管理等有關(guān)工作作出部署。

    首先，會(huì)議對(duì)基金管理公司開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提出了明確要求：一是要高度重視并認(rèn)真開(kāi)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，起步初期特別要強(qiáng)調(diào)規(guī)范運(yùn)作，務(wù)求特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有個(gè)良好開(kāi)局；二是業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，不得進(jìn)行保底保收益承諾，不得預(yù)測(cè)收益率，要在人員安排、投研環(huán)節(jié)上公平對(duì)待公募基金和特定客戶的投資者，不得損害公募基金持有人利益；三是要避免惡性競(jìng)爭(zhēng)，不得打價(jià)格戰(zhàn)，自覺(jué)維護(hù)行業(yè)的形象和信譽(yù)。

    其次，會(huì)議就下一步基金管理公司如何建立、完善和落實(shí)公司層面的公平交易制度，在內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理方面需要注意的事項(xiàng)，穩(wěn)步推進(jìn)QDII試點(diǎn)工作等內(nèi)容提出了具體要求。

    對(duì)于近一階段基金行業(yè)人員頻繁流動(dòng)的現(xiàn)象，會(huì)議要求各基金管理公司采取有效措施，加大人才培養(yǎng)和儲(chǔ)備力度，采取多種措施穩(wěn)定員工隊(duì)伍。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，下一步監(jiān)管機(jī)構(gòu)將一方面推動(dòng)有利于業(yè)內(nèi)人員穩(wěn)定的長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制；另一方面將加大監(jiān)管力度，按照綜合監(jiān)管的思路和要求，在繼續(xù)關(guān)注基金換手率、風(fēng)格一致性的基礎(chǔ)上，將公司人員穩(wěn)定情況作為產(chǎn)品審核、業(yè)務(wù)資格等行政許可的重要參考條件。

    會(huì)議還通報(bào)了基金監(jiān)管部在簡(jiǎn)化行政審批、做好政務(wù)公開(kāi)方面的具體安排。

    最后，基金監(jiān)管部負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，經(jīng)過(guò)十年的發(fā)展，基金市場(chǎng)影響力顯著增強(qiáng)，基金行業(yè)更應(yīng)該認(rèn)真思考如何進(jìn)一步發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者的作用。不論市場(chǎng)如何變化，都要始終保持冷靜和清醒，都要始終堅(jiān)持長(zhǎng)期理念和價(jià)值投資，都要始終把基金投資者利益放在首位，強(qiáng)化內(nèi)部控制，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，應(yīng)更多地承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，一方面，要不斷提高管理水平，向廣大投資者提供更多更好的專業(yè)理財(cái)服務(wù)，為投資者謀取更多的回報(bào)，傳播更多的金融知識(shí)和正確的理財(cái)觀念，做好投資者服務(wù)；另一方面，要自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)秩序與穩(wěn)定，積極推動(dòng)市場(chǎng)創(chuàng)新，促進(jìn)市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量的提升和社會(huì)誠(chéng)信水平的提高；此外，還要積極參與社會(huì)捐助等公益事業(yè)，努力回報(bào)社會(huì)。

    本次會(huì)議由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦。來(lái)自基金管理公司、基金托管銀行以及證監(jiān)會(huì)部分派出機(jī)構(gòu)的人員參加了會(huì)議。

來(lái)源：證券日?qǐng)?bào)

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