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證監(jiān)會(huì)：基金公司專戶理財(cái)不得承諾保底保收益

　【進(jìn)入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2008年03月30日 21:34

趙曉輝陶俊潔

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人近日表示，基金公司專戶理財(cái)不得進(jìn)行保底保收益承諾，下一步將推動(dòng)基金公司建立長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，并把人員穩(wěn)定作為基金公司有關(guān)行政許可的重要參考條件。

    據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)近日召開(kāi)會(huì)議，為基金公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、建立公平交易制度和加強(qiáng)人員管理等有關(guān)工作做出部署。

    證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，在專戶理財(cái)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，基金公司不得進(jìn)行保底保收益承諾，不得預(yù)測(cè)收益率，并且要在人員安排、投研環(huán)節(jié)上公平對(duì)待公募基金和特定客戶的投資者，不得損害公募基金持有人利益。

    證監(jiān)會(huì)還要求基金公司高度重視并認(rèn)真開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)，避免惡性競(jìng)爭(zhēng)，不得打價(jià)格戰(zhàn)，自覺(jué)維護(hù)行業(yè)的形象和信譽(yù)，起步初期特別要強(qiáng)調(diào)規(guī)范運(yùn)作，務(wù)求這一新業(yè)務(wù)有良好開(kāi)局。

    對(duì)于近來(lái)基金業(yè)人員頻繁流動(dòng)的現(xiàn)象，會(huì)議要求各基金公司采取有效措施，加大人才培養(yǎng)和儲(chǔ)備力度，采取多種措施穩(wěn)定員工隊(duì)伍。據(jù)介紹，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將一方面推動(dòng)有利于業(yè)內(nèi)人員穩(wěn)定的長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制；另一方面將加大監(jiān)管力度，在繼續(xù)關(guān)注基金換手率、風(fēng)格一致性的基礎(chǔ)上，將公司人員穩(wěn)定情況作為產(chǎn)品審核、業(yè)務(wù)資格等行政許可的重要參考條件。

    基金部有關(guān)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，隨著基金資產(chǎn)規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大，基金行業(yè)更應(yīng)該認(rèn)真思考如何進(jìn)一步發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者的作用，不論市場(chǎng)如何變化，都要始終保持冷靜和清醒，始終堅(jiān)持長(zhǎng)期理念和價(jià)值投資，始終把基金投資者利益放在首位，強(qiáng)化內(nèi)部控制，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

    這位負(fù)責(zé)人說(shuō)，基金公司應(yīng)更多地承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，一方面不斷提高管理水平，向廣大投資者提供更多更好的專業(yè)理財(cái)服務(wù)，為投資者謀取更多回報(bào)，傳播更多金融知識(shí)和正確的理財(cái)觀念；另一方面，要自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)秩序與穩(wěn)定，積極推動(dòng)市場(chǎng)創(chuàng)新，促進(jìn)市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量的提升和社會(huì)誠(chéng)信水平的提高。

    據(jù)介紹，會(huì)議就下一步基金公司如何建立、完善和落實(shí)公司層面的公平交易制度、在內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理方面需要注意的事項(xiàng)、穩(wěn)步推進(jìn)QDII(合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者)試點(diǎn)工作等提出了具體要求。

來(lái)源：新華網(wǎng)

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