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專家建議擴(kuò)大證券投資者保護(hù)基金公司職能
證監(jiān)會(huì)法律部有關(guān)負(fù)責(zé)人表示將加快起草、制定《證券投資者保護(hù)基金條例》。 本報(bào)記者 宋兆卿攝
證監(jiān)會(huì)法律部有關(guān)負(fù)責(zé)人日前表示，將加快起草、制定《證券投資者保護(hù)基金條例》。這意味著該條例的推出已為時(shí)不遠(yuǎn)。有關(guān)專家建議，條例應(yīng)完善中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司治理結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大公司職能。
應(yīng)明確保護(hù)基金公司定位
按照正在實(shí)施的《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司在設(shè)立時(shí)，財(cái)政部一次性劃入專戶儲(chǔ)存的歷年認(rèn)購(gòu)新股凍結(jié)資金利差余額，作為其注冊(cè)資本。在發(fā)達(dá)國(guó)家，保護(hù)基金大多實(shí)行會(huì)員制。如美國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，所有符合規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)商、自營(yíng)商、全國(guó)性證券交易所的會(huì)員都要成為保護(hù)基金的會(huì)員，并交納會(huì)費(fèi)。
一位業(yè)內(nèi)人士表示，“條例應(yīng)進(jìn)一步明確保護(hù)基金公司組織架構(gòu)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，實(shí)行會(huì)員制更能體現(xiàn)市場(chǎng)化的組織方式�！�
按照現(xiàn)行規(guī)定，經(jīng)營(yíng)管理運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司應(yīng)按較高比例繳納基金。不過(guò)，有證券公司認(rèn)為，制定統(tǒng)一的收費(fèi)比例更能體現(xiàn)行業(yè)發(fā)展的公平性。一家券商的高管人士介紹，“在美國(guó)，各會(huì)員均按經(jīng)營(yíng)毛利的0.5%交納會(huì)費(fèi)�！�
此外，條例應(yīng)明確，在哪些情況下利益受損者的損失可以得到保護(hù)以及獲得保護(hù)的程序。中國(guó)人民大學(xué)金融與證券研究所副所長(zhǎng)趙錫軍說(shuō)，“要通過(guò)細(xì)化、明確保護(hù)程序，維護(hù)市場(chǎng)公平，保障投資者信心�！�
可考慮增加代理訴訟職能
按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司的主要職責(zé)為籌集、管理和運(yùn)作基金資金，監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作等。
隨著券商綜合治理的完成，證券業(yè)進(jìn)入常規(guī)監(jiān)管階段。面對(duì)形勢(shì)的變化，中國(guó)人民大學(xué)商法研究所所長(zhǎng)劉俊海建議，“需拓展保護(hù)基金公司的職能，比如加強(qiáng)保護(hù)基金公司的投資者教育、代理投資者提起訴訟等�！�
中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將在全國(guó)范圍內(nèi)深入開展多項(xiàng)系列活動(dòng)，積極普及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)和提示投資風(fēng)險(xiǎn)，幫助投資者了解風(fēng)險(xiǎn)、把握風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)，積極維護(hù)自身的合法權(quán)益�！巴顿Y者教育與咨詢服務(wù)是保護(hù)投資者利益的重要手段，保護(hù)基金公司作為專業(yè)的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，將把投資者教育與咨詢服務(wù)作為公司的一項(xiàng)基本職能。”此前，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司曾攜手聯(lián)合證券舉辦投資者教育公益報(bào)告會(huì)。
在我國(guó)資本市場(chǎng)參與者中，中低收入者是投資者的主要群體，但他們?cè)谕顿Y決策中處于弱勢(shì)。對(duì)于這種情況，劉俊海建議，條例可以考慮引入公益訴訟，明確投資者保護(hù)基金公司代理訴訟的職能，賦予投資者保護(hù)基金能夠代理或者代表投資者訴訟的原告資格。
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