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江蘇加強(qiáng)基金銷售監(jiān)管

　【進(jìn)入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2008年01月25日 07:43

胡義偉

    針對(duì)省內(nèi)基金代銷機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的少數(shù)違規(guī)行為，江蘇證監(jiān)局近日對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)、基金銷售行為進(jìn)行了分析，并采取相關(guān)措施加強(qiáng)基金代銷機(jī)構(gòu)合規(guī)性監(jiān)管。

    據(jù)江蘇證監(jiān)局介紹，少數(shù)證券投資基金代銷機(jī)構(gòu)在基金銷售過程中違規(guī)行為主要有以下幾種形式：在基金銷售過程中違反基金募集期的期限要求，擅自提前接受基金客戶的申購(gòu)款；在銷售過程中夸大、失實(shí)宣傳、不按核準(zhǔn)費(fèi)率銷售；代銷機(jī)構(gòu)在內(nèi)控、客戶服務(wù)和投資者教育方面不完善等。

    針對(duì)上述情況，江蘇證監(jiān)局采用下發(fā)監(jiān)管意見函、約見有關(guān)代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)檢查等措施，有效遏制了上述情況的進(jìn)一步發(fā)展，取得良好效果。

來(lái)源：上海證券報(bào)

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