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證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部:基金公司要避免規(guī)模盲目擴(kuò)張

　【進(jìn)入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2007年11月05日 08:05

于揚(yáng)

    ●基金公司要采取比例配售等措施，有效控制基金銷(xiāo)售規(guī)模�；痄N(xiāo)售不得以低凈值基金更便宜來(lái)誤導(dǎo)投資人

    ●對(duì)于新基金募集、基金封轉(zhuǎn)開(kāi)、拆分以及其他限量集中銷(xiāo)售活動(dòng)，基金管理公司要在發(fā)布公告或相關(guān)宣傳推介材料之日起六個(gè)月內(nèi)保持基金規(guī)�？刂圃谙蛲顿Y人承諾的范圍內(nèi)

    ●基金公司要特別加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)及基金合同禁止的證券買(mǎi)賣(mài)和各類(lèi)異常交易行為的重點(diǎn)監(jiān)控，嚴(yán)禁內(nèi)幕交易、關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等各類(lèi)不當(dāng)交易

    本報(bào)訊中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部昨日下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步做好基金行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)問(wèn)題的通知》�！锻ㄖ丰槍�(duì)近一個(gè)時(shí)期行業(yè)內(nèi)出現(xiàn)的一些值得關(guān)注的現(xiàn)象，在此前有關(guān)通知的基礎(chǔ)上提出更為明確的監(jiān)管要求，以切實(shí)保護(hù)投資人權(quán)益。

    針對(duì)基金銷(xiāo)售中出現(xiàn)的不規(guī)范行為，《通知》首次明確規(guī)定，基金公司要采取比例配售等措施，切實(shí)履行有關(guān)銷(xiāo)售規(guī)模限定的承諾；對(duì)于新基金募集、基金封轉(zhuǎn)開(kāi)、拆分等其他限量集中銷(xiāo)售活動(dòng)，要在發(fā)布公告日起六個(gè)月內(nèi)保持基金規(guī)模不超出所承諾范圍；首次明確基金銷(xiāo)售不得以低凈值基金更便宜來(lái)誤導(dǎo)投資人�！锻ㄖ诽貏e強(qiáng)調(diào)，基金公司要保持資產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)張與管理能力相匹配，一旦出現(xiàn)盲目擴(kuò)張等情況，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將采取談話(huà)提醒等監(jiān)管指導(dǎo)措施。

    據(jù)了解，今年5月，基金監(jiān)管部曾下發(fā)《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理及有關(guān)問(wèn)題的通知》，對(duì)督促行業(yè)切實(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)揮了重要作用。許多基金管理公司嚴(yán)格按照通知要求，穩(wěn)健合規(guī)經(jīng)營(yíng)，切實(shí)加強(qiáng)了投資風(fēng)險(xiǎn)管理與規(guī)范運(yùn)作。

    不過(guò)，最近一個(gè)時(shí)期行業(yè)內(nèi)又出現(xiàn)了一些值得關(guān)注的新現(xiàn)象，比如：有的基金公司盲目追求規(guī)模擴(kuò)張，利用一些可能誤導(dǎo)投資人的方式開(kāi)展持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，部分銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金時(shí)未能充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；有的基金公司片面追求業(yè)績(jī)排名和短期收益，忽視流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；有的基金經(jīng)理參與短線(xiàn)交易，基金投資換手率較高；有的基金從業(yè)人員公開(kāi)發(fā)表對(duì)市場(chǎng)走向、個(gè)股價(jià)格的不當(dāng)評(píng)論等。

    為此，證監(jiān)會(huì)基金部再次下發(fā)通知，其目的就是提醒全體從業(yè)人員在基金行業(yè)快速發(fā)展、整體呈現(xiàn)健康態(tài)勢(shì)的大好局面下，要始終保持清醒頭腦、防止盲目樂(lè)觀。

    《通知》要求，基金管理公司要始終堅(jiān)持長(zhǎng)期穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)理念，認(rèn)真評(píng)估其人員儲(chǔ)備、投資研究、系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)、客戶(hù)服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等管理水平，努力保持資產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)張與管理能力相匹配，避免公司脫離自身管理能力盲目擴(kuò)張基金規(guī)模，維護(hù)基金持有人長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

    在基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)方面，《通知》要求基金公司和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)要采取切實(shí)有效措施，合規(guī)穩(wěn)健地開(kāi)展基金銷(xiāo)售活動(dòng)，要求各機(jī)構(gòu)認(rèn)真考慮投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎向投資人推薦合適的基金產(chǎn)品，并充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)禁誤導(dǎo)投資人。

    值得注意的是，《通知》首次明確要求，基金公司和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)不得誘導(dǎo)投資人認(rèn)為低凈值基金更便宜，不得人為制造基金銷(xiāo)售的緊俏氛圍，不得擅自變更基金的發(fā)售日期、集中申購(gòu)日期，不得以網(wǎng)上交易等任何方式提前或延遲基金的集中銷(xiāo)售日期，不得進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或預(yù)約申購(gòu)，保證基金銷(xiāo)售活動(dòng)的公平公正。各個(gè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)要密切關(guān)注、檢查自身業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行情況和承受能力，及時(shí)改進(jìn)和完善業(yè)務(wù)運(yùn)行技術(shù)系統(tǒng)，準(zhǔn)確、及時(shí)的辦理各項(xiàng)基金交易業(yè)務(wù)，防范因業(yè)務(wù)量迅猛增長(zhǎng)引發(fā)各類(lèi)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

    在基金投資業(yè)務(wù)方面，《通知》重申各基金管理公司要牢固樹(shù)立價(jià)值投資理念，根據(jù)各基金合同確定的投資策略、投資風(fēng)格以及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，嚴(yán)格按照股票選擇標(biāo)準(zhǔn)、投資決策程序與授權(quán)制度以及交易執(zhí)行流程等進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)和投資組合的構(gòu)建，保持基金投資風(fēng)格與基金合同約定的一致性，禁止投機(jī)交易。

    《通知》要求基金公司要特別加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)及基金合同禁止的證券買(mǎi)賣(mài)和各類(lèi)異常交易行為的重點(diǎn)監(jiān)控，切實(shí)公平對(duì)待所管理的各類(lèi)資產(chǎn)，嚴(yán)禁內(nèi)幕交易、關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等形式的各類(lèi)不當(dāng)交易。針對(duì)有的基金管理公司片面追求業(yè)績(jī)排名和短期收益而忽視流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題，《通知》要求基金管理公司認(rèn)真關(guān)注各基金投資組合中現(xiàn)金、債券、股票等的配置情況、持股集中度和單只股票的投資價(jià)值及估值風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和壓力測(cè)試工作，合理配置資產(chǎn)，并結(jié)合市場(chǎng)狀況和自身管理能力制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制方案，以切實(shí)加強(qiáng)基金投資的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理。

    在從業(yè)人員管理方面，《通知》重申，各基金管理公司要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)基金從業(yè)人員、尤其是投研和交易人員的職業(yè)操守教育和管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員利用職務(wù)之便為自己或他人進(jìn)行股票投資或提供投資信息、建議。針對(duì)部分從業(yè)人員在公開(kāi)媒體發(fā)表對(duì)市場(chǎng)走向、個(gè)股價(jià)格的不當(dāng)評(píng)論等現(xiàn)象，《通知》要求基金管理公司及其人員對(duì)外發(fā)表投資相關(guān)言論，應(yīng)當(dāng)保持應(yīng)有的客觀、理性和審慎，應(yīng)當(dāng)有利于保護(hù)基金份額持有人，特別是中小持有人的利益。

    《通知》還要求基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以風(fēng)險(xiǎn)教育為重點(diǎn)，繼續(xù)加強(qiáng)投資者教育工作。要通過(guò)繼續(xù)落實(shí)發(fā)放《基金投資者教育手冊(cè)》、投資者在相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件上簽字等措施，加大投資者教育工作力度。

來(lái)源：證券時(shí)報(bào)

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