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"糧食豐收之后,必須提防鼠患" 基金經(jīng)理跳槽忙

2007年06月13日 09:22

趙彤剛

    “糧食豐收之后，必須提防鼠患”，這句貼在農(nóng)村宣傳欄中的宣傳語(yǔ)，如今也成為中國(guó)證券市場(chǎng)的形象描述。不過(guò)，在監(jiān)管層嚴(yán)打“老鼠倉(cāng)”的時(shí)節(jié)，部分基金經(jīng)理也在頻頻跳槽。那么，這是巧合還是另有玄機(jī)？

    基金經(jīng)理頻繁跳槽

    今年以來(lái)，基金經(jīng)理“改換門(mén)庭”的消息不絕于耳。銀河證券的一份研究報(bào)告顯示，今年1季度，我國(guó)341只基金中，發(fā)生基金經(jīng)理變動(dòng)72人次；4月份，193只開(kāi)放式基金發(fā)生基金經(jīng)理變動(dòng)22人次。這份研究報(bào)告還顯示，雖然基金經(jīng)理跳槽走向不好統(tǒng)計(jì)，但其中轉(zhuǎn)投私募基金的不在少數(shù)。

    根據(jù)晨星中國(guó)的研究報(bào)告，2006年共有130只基金發(fā)布基金經(jīng)理變動(dòng)公告。其中104個(gè)公告屬于基金經(jīng)理離職，占295只基金總數(shù)的33.88%。這表明，去年有3成基金的基金經(jīng)理由于各種原因調(diào)離職務(wù)，共涉及97人次；而在2005年，共有87位基金經(jīng)理被公告調(diào)整崗位。對(duì)于基金經(jīng)理頻繁跳槽，業(yè)內(nèi)人士一般認(rèn)為，這與基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)激勵(lì)往往受到短期排名影響有關(guān)。

    不過(guò)，前期上投摩根基金經(jīng)理唐建“老鼠倉(cāng)”事件東窗事發(fā)后，監(jiān)管層明顯加大了對(duì)基金經(jīng)理的監(jiān)管力度。與此同時(shí)，相繼又傳出有基金經(jīng)理離職的消息，一些人自然將二者聯(lián)系起來(lái)。對(duì)此，一位管理層的人士指出，一般基金經(jīng)理都是在春節(jié)前后簽訂新一年合同，因此年初部分基金經(jīng)理選擇離職比較正常。

    “目前出現(xiàn)的基金經(jīng)理跳槽行為是正常的人才流動(dòng)，與唐建的‘老鼠倉(cāng)’事件關(guān)系不大。”這位人士指出。他還透露，在目前基金公司規(guī)范投資行為方面，基金經(jīng)理都很配合，而且問(wèn)題基金公司畢竟只是少數(shù)。

    “由于公募基金與私募基金考核機(jī)制不同，公募基金追求的是相對(duì)收益，私募基金則是絕對(duì)收益。因此，在當(dāng)前牛市環(huán)境下，部分公募基金跳槽到私募基金也很正常。”這位人士表示。

    但是歷史經(jīng)驗(yàn)顯示，一旦市場(chǎng)轉(zhuǎn)熊，許多私募基金將面臨大浪淘沙的生存危機(jī)。屆時(shí)，以前跳槽的基金經(jīng)理可能會(huì)回流公募基金。不過(guò)，這位管理層人士表示：“基金經(jīng)理如果頻繁跳槽，其誠(chéng)信度將受損，職業(yè)操守遭疑問(wèn)，基金公司在用人時(shí)自然會(huì)考慮這一因素的�！�

    一基金公司總經(jīng)理也向記者表示，基金經(jīng)理最近頻頻跳槽，一方面是因?yàn)樾袠I(yè)發(fā)展過(guò)快，人才出現(xiàn)短缺，從而導(dǎo)致流動(dòng)加��；另一方面，基金經(jīng)理壓力比較大，而且其投資行為要受來(lái)自基金契約、監(jiān)管部門(mén)等的嚴(yán)格限制，因而出現(xiàn)部分基金經(jīng)理轉(zhuǎn)投自由度較大、薪酬靈活的私募基金�！安贿^(guò)，現(xiàn)在基金投資都是由一個(gè)團(tuán)隊(duì)來(lái)完成，并非基金經(jīng)理一人之舉。因此，基金經(jīng)理的離職，并不會(huì)對(duì)公司投資行為造成太大影響�！痹摴咀罱驮袃晌换鸾�(jīng)理離職，但很快便由新經(jīng)理履職，幾乎沒(méi)有什么影響。

    目前國(guó)內(nèi)管理基金規(guī)模最大的嘉實(shí)基金，也感受到了這波跳槽風(fēng)潮的沖擊。不過(guò)，公司總經(jīng)理趙學(xué)軍講出了他們的對(duì)策：“今年年初嘉實(shí)提出‘以組織成功為目標(biāo)’的發(fā)展思路，這也意味著公司業(yè)務(wù)的組織方式、激勵(lì)方式都將以追求整體成功為導(dǎo)向�！�

    “我們正在進(jìn)入一個(gè)沒(méi)有明星的時(shí)代”，趙學(xué)軍預(yù)計(jì)未來(lái)兩、三年內(nèi)將出現(xiàn)1000多只基金產(chǎn)品，這也使得個(gè)人成為明星的概率大幅減小。排行榜的頻繁變動(dòng)，也將使老百姓無(wú)法記住“明星”。在追求個(gè)人成為明星的難度不斷增大時(shí)，推動(dòng)組織成功將成為個(gè)體理性的選擇。

    趙學(xué)軍表示，未來(lái)個(gè)人的價(jià)值將通過(guò)組織差異來(lái)區(qū)分，“就像華爾街上，個(gè)人價(jià)值來(lái)源于是為高盛、摩根斯丹利工作，還是為一個(gè)不知名的公司工作�！�

    提高違法違規(guī)成本

    全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委證券投資基金法起草工作首任組長(zhǎng)王連洲表示，據(jù)有人反映，唐建事件的披露與處理，出現(xiàn)了有的同行彈冠相慶，以及有的同行要求辭職離開(kāi)公司的現(xiàn)象。“上述現(xiàn)象是否意味著其他更復(fù)雜、更深層的問(wèn)題存在，也許引起人們更多思考。但不管怎樣，應(yīng)當(dāng)相信監(jiān)管部門(mén)，對(duì)其他的‘張建’、‘李建’等，始終會(huì)發(fā)現(xiàn)一個(gè)查處一個(gè)�！彼麖�(qiáng)調(diào)。

    不過(guò)，王連洲指出，基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)有買(mǎi)賣(mài)股票或基金的權(quán)利，不宜被剝奪這個(gè)權(quán)利。但是因特殊性的職業(yè)要求，需要對(duì)其證券買(mǎi)賣(mài)行為進(jìn)行一定限制。原來(lái)不允許基金業(yè)內(nèi)人士買(mǎi)賣(mài)自己公司的基金，是出于防止有損其他投資者利益交易的考慮。但因此也會(huì)產(chǎn)生其他的問(wèn)題，如其他投資者反而認(rèn)為基金經(jīng)理對(duì)自己管轄的基金信心不足，關(guān)心不夠，與自己的利益聯(lián)系不緊密等。

    “如果允許基金經(jīng)理買(mǎi)賣(mài)基金產(chǎn)品，應(yīng)做出一些限制性的規(guī)定，諸如備案、買(mǎi)賣(mài)時(shí)間、某些信息要透明等，既尊重了個(gè)人理財(cái)?shù)幕緳?quán)利，又要有了特殊職業(yè)的制約，疏堵結(jié)合，應(yīng)當(dāng)是一個(gè)比較積極的做法。此外，基金公司也有必要采取一定的措施，加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的管理�！�

    為了盡量減少類(lèi)似老鼠倉(cāng)出現(xiàn)的可能性，基金公司在今后應(yīng)當(dāng)高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，把住人員進(jìn)入關(guān)，要注重人員的品德選擇。同時(shí)，完善內(nèi)控機(jī)制和激勵(lì)約束機(jī)制，既要能發(fā)揮個(gè)人的積極性，又能限制個(gè)人的權(quán)力濫用。“應(yīng)當(dāng)相信多數(shù)基金經(jīng)理對(duì)自己職業(yè)操守的重視和愛(ài)護(hù)，至于少數(shù)的基金經(jīng)理，即使管了他班上的時(shí)間，也難管他班下的時(shí)間。這就要求一要加強(qiáng)職業(yè)道德教育，二要健全制度，三要依法嚴(yán)肅處理。”王連洲指出。

來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)

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