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碩鼠成過街老鼠 老鼠倉事件進(jìn)入調(diào)查程序

打印本稿】 【進(jìn)入論壇】 【推薦朋友】 【關(guān)閉窗口 2007年04月24日 13:44
宋華
    對于投資者,特別是“基民”關(guān)心的基金“老鼠倉”問題,證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部主任洪磊周一在接受本報(bào)記者采訪時(shí)表示,老鼠倉在牛市可能呈現(xiàn)多發(fā)態(tài)勢,基金老鼠倉不是多數(shù)情況。目前基金的機(jī)制是健康的,監(jiān)管部門對基金的監(jiān)管沒有失控。據(jù)悉,對上投摩根基金公司老鼠倉的調(diào)查在“程序”中。

    基金的監(jiān)管沒有失控

    近期媒體報(bào)道,由于上投摩根基金公司事件成為專案調(diào)查的導(dǎo)火索,對公募基金的調(diào)查范圍將擴(kuò)大化。專案組將調(diào)查涉案股票的涉案交易期間的所有交易記錄,這樣就可以保證每一個(gè)參與交易者都能浮出水面。專案組不僅僅將嚴(yán)查公募基金老鼠倉,甚至將北京、浙江、上海等地的幾大叫嚷厲害的私募基金賬戶納入監(jiān)控范圍,尤其是北京、浙江、上海三地的至少三家私募基金涉嫌聯(lián)手公募基金建老鼠倉,以及利用社;鸬拿x進(jìn)行瞞天過海,進(jìn)行利益輸送。

    報(bào)道還稱,目前證監(jiān)會(huì)已經(jīng)確切掌握了一些基金公司投資總監(jiān)、投資經(jīng)理與他們的親屬、甚至其他私募合謀的證據(jù),但不是上投摩根。

    對此,洪磊沒有承認(rèn)也沒有否認(rèn)。他認(rèn)為,股市出現(xiàn)問題很正常,基金老鼠倉在牛市可能出現(xiàn)多發(fā)態(tài)勢,但決不是多數(shù)情況。監(jiān)管部門給予了高度的關(guān)注,也在加強(qiáng)監(jiān)管。洪磊表示,從上交所公布的數(shù)據(jù)上,可以看出監(jiān)管正在起作用。

    老鼠倉如何構(gòu)建

    老鼠倉是經(jīng)紀(jì)人為客戶交易時(shí),在用公有資金拉升股價(jià)之前,先用自己個(gè)人的資金在低價(jià)時(shí)買入一只股票,待用公有資金拉升到高位后,個(gè)人倉位率先賣出獲利。

    令投資者尤其憤怒的是,公募基金的老鼠倉直接損害了廣大基民的利益——由于基金經(jīng)理事先知道基金買賣信息,老鼠倉的成本可以更低,而老鼠倉在基金賣出之前出貨,收益可以比基金更高。

    一位業(yè)界人士介紹,除上述情況外,老鼠倉還可能與操縱股價(jià)有關(guān)。老鼠倉在運(yùn)作過程中往往都有操縱股價(jià)的嫌疑。此外,不排除存在內(nèi)幕交易!坝械纳鲜泄緸榱嗽霭l(fā)新股的股價(jià)發(fā)得比較好,讓基金在增發(fā)前配合做自己的股價(jià)。上市公司的信息披露配合基金老鼠倉炒股的節(jié)奏!痹撊耸糠治觥V蓭焽(yán)義明認(rèn)為,這些行為都是違法甚至構(gòu)成了犯罪。

    經(jīng)歷過2000年的“基金黑幕”后,國內(nèi)基金業(yè)一直嚴(yán)控老鼠倉,《證券法》中明文禁止包括基金在內(nèi)的證券從業(yè)人員買賣股票。今年年初,證監(jiān)會(huì)基金部還發(fā)文,其中很多是強(qiáng)化對基金經(jīng)理老鼠倉的監(jiān)管。即使大多基金公司也規(guī)定,基金經(jīng)理在取得任職資格時(shí),都要填寫直系親屬、直系親屬子女的身份證號和股東代碼,投資管理人員的配偶及其未成年子女,不允許買賣股票。

    對老鼠倉不能手軟

    對于基金老鼠倉,嚴(yán)義明認(rèn)為,主要原因是我國的法律文化不完善。在國外有法必依,執(zhí)法必嚴(yán),法律文化比較嚴(yán)肅。而我國往往是上有政策,下有對策,有法不依,執(zhí)法不嚴(yán),出現(xiàn)這種情況更為普遍——其成本較低。

    嚴(yán)義明認(rèn)為,造成這一狀況并不是因?yàn)榧夹g(shù)原因,而是宏觀重視問題。關(guān)于老鼠倉和操縱股價(jià)問題,很早業(yè)界就有不同看法。特別在熊市的時(shí)候,有人提出,如果沒有人做莊,股市就不會(huì)活躍。就目前我們看到的現(xiàn)實(shí)是,操縱股價(jià)案例中的涉案人員確實(shí)沒有被嚴(yán)肅處理。嚴(yán)義明建議,監(jiān)管部門只要看準(zhǔn)典型事件嚴(yán)肅處理,威懾效果會(huì)比較好。
 
來源:深圳商報(bào)
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