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如何選擇外匯經(jīng)紀商?

2005年11月09日 11:00

    外匯保證金行業(yè)歸屬于 CFTC和 NFA，在監(jiān)管方面均依照期貨行業(yè)的監(jiān)管條款。 CFTC的角色更多的是仲裁和為客戶向相關(guān)的機構(gòu)索賠。 NFA以調(diào)解為主。另外，在 NFA網(wǎng)站上，可以查閱每個機構(gòu)的注冊情況和客戶投訴記錄﹕

    www.nfa.futures.org/basicnet/從這個鏈接可以查詢機構(gòu)或個人的被投訴記錄和處理結(jié)果。搜索方法如下：

    1.按照經(jīng)紀商的 NFA注冊號(NFA ID)查詢

    2.按照經(jīng)紀商的公司名稱(Firm Name)查詢

    3.按照姓(Last Name)名(First Name)查詢

    以MG金融集團(www.mgforex.com.cn)為例說明：

    MG金融集團在NFA的注冊號為：0308808，其公司英文名稱為：MG Financial Group。在以下兩個搜索框內(nèi)輸入其中任何一個搜索條件都能查詢到MG金融集團的相關(guān)資料。

    進入搜索結(jié)果頁面后﹐點擊公司名稱﹐會進入細節(jié)內(nèi)容﹕

     Regulatory Actions(監(jiān)管部門的處理)

     NFA Arbitration Awards(NFA調(diào)解案例)- NFA并不列舉所有的案例

     CFTC Reparations Cases(CFTC處罰備案)

    在查詢注冊經(jīng)紀商時﹐要特別注意，有些經(jīng)紀商同時擁有較多的業(yè)務部門﹐它們的部分業(yè)務注冊了，但外匯保證金業(yè)務也許并沒有注冊，因此也就不受監(jiān)管。需要確認經(jīng)紀商的哪個公司負責外匯業(yè)務，并收取客戶的開戶金，然后到 NFA網(wǎng)站上，輸入公司名稱，進行詳細查詢。如果有疑問，可以撥打美國的電話 800-621-3570或到

    www.nfa.futures.org/basicnet/Complaint.aspx提交投訴。

    另外，有些經(jīng)紀商注冊不同的公司名字，以獲得不同的 NFA注冊號，以便掩蓋它們的被投訴歷史。投資者在調(diào)查時要特別注意。

    還值得推薦的一項內(nèi)容是：針對無柜臺(OTC)外匯交易市場的高風險性， NFA為個人投資者準備了指南，它力圖幫助個人投資者了解外匯保證金的風險和常識，提高自我保護意識。原文鏈接如下：

    http://www.nfa.futures.org/investor/forex/forex.pdf

    一個經(jīng)紀商有監(jiān)管機構(gòu)并不意味著選擇的過程就完成了。不難看到，受監(jiān)管的經(jīng)紀商的欺詐行為時有發(fā)生。主要原因有幾方面，首先，相比于期貨或證券，外匯保證金尚處于襁褓之中，有不少方面有待完善,尤其是各國的監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管力度和經(jīng)驗亦參差不齊﹔其次， OTC市場與交易所相比，業(yè)務主要是通過網(wǎng)絡，不受地域所限，這給監(jiān)管造成一定困難；第四，即便是有了較完善的監(jiān)管機構(gòu)，行規(guī)的貫徹在很大程度上還有賴于經(jīng)紀商建立相應的內(nèi)部執(zhí)行和監(jiān)督機制。然而，行規(guī)有時對經(jīng)紀商開發(fā)業(yè)務會形成阻力。如果經(jīng)紀商沒有足夠的自律，有可能會選擇不依照行規(guī)經(jīng)營﹐或者在本土依法辦事﹐在國外就另行其事。舉個簡單的例子， NFA要求經(jīng)紀商向客戶充分披露外匯保證金潛在的投資風險，但對于新興的市場的投資者或初入?yún)R市的投資者，這樣的風險披露有些難以接受，他們更愿意經(jīng)紀商為他們作出各種承諾或保證。面對這樣的市場挑戰(zhàn)，經(jīng)紀商必須作出選擇：或按照規(guī)定披露風險，或迎合客戶心理對風險避而不談，甚至一味強調(diào)高回報。

    如果說通過監(jiān)管機構(gòu)了解一個經(jīng)紀商是正面了解﹐那么不妨再從側(cè)面對經(jīng)紀商作個調(diào)查﹐了解一個經(jīng)紀商是否具備良好的內(nèi)部執(zhí)行機制，或是否正在努力去建立這樣的運行機制，還是完全不顧行規(guī)而自行其事。投資者可以嘗試以下幾項活動﹕

    與經(jīng)紀商的服務人員直接對話和提問，從他們的回答和服務中了解他們的經(jīng)營方針；

    到一些公眾論壇收集各種相關(guān)信息；

    與現(xiàn)有的客戶交談，不持任何偏見地聽取他們的反饋意見；

    仔細閱讀經(jīng)紀商的網(wǎng)站以及他們的廣告宣傳材料，從字里行間體會他們的經(jīng)營方針；注意看他們的廣告詞是否有吹噓的跡象，是否閃爍其辭，是否回避風險；

    相信自己的直覺，如果有疑問或顧慮，要馬上留意，不要報僥幸心里；

    如果投資者有推薦代理人，可以聽取代理人對經(jīng)紀商的評價。代理人有責任自己先要對經(jīng)紀商作全面的調(diào)查，并將自己信賴的經(jīng)紀商推薦給客戶。即便如此，投資者不應該把調(diào)查的工作完全推卸給代理人。特別應該引起注意的，有的代理商為了賺錢，不惜向客戶提供誤導的信息，甚至采取欺騙的手段。其后果十分嚴重。請到此鏈接參看一個誤導投資者的實例：http://www.mgforex.com.cn/chs/about/content/announcement.asp

    要多選擇幾家，作橫向比較；

    最后記住一點：用西方的話講，“沒有免費的午餐”，或者用土話講，“哪有那幺好的事？”每個經(jīng)紀商都要生存，有點利潤。如果他們把本都倒貼給客戶，靠什幺生存？最后羊毛還不是出在羊身上？

    從事外匯保證金交易往往需要投資者投入不少的資金和精力。選擇一家可信的經(jīng)紀商﹐投資者才能沒有后顧之懮﹐集中精力于交易。從這點上講﹐多花些時間對今后要把資金托付給的經(jīng)紀商進行充份的考察﹐將有助于防患于未然。隨著投資者經(jīng)驗的日益豐富，自我保護意識的逐步完善，外匯保證金市場中不正當經(jīng)營的行為才能從根本上被遏制，這個市場也才能逐步走向健康發(fā)展的軌道。

    本文中所闡述的僅供讀者參考只用﹐讀者不應視為投資或任何決定的依據(jù)﹐ MG金融集團不為在此所發(fā)表的任何見解承擔法律責任。讀者如需了解各國的監(jiān)管機構(gòu)的法規(guī)或需要對相關(guān)的法規(guī)作任何解釋﹐請與監(jiān)管機構(gòu)直接聯(lián)系。

    特別聲明：此稿件為MG金融集團授權(quán)

來源：理財18

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