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如何選擇外匯經(jīng)紀(jì)商?

2005年11月09日 11:00

    外匯保證金經(jīng)紀(jì)商為數(shù)眾多，且來自不同的國家和地區(qū)。從表面看來這些經(jīng)紀(jì)商似乎大同小異，這給不少初入?yún)R市的投資者在選擇時(shí)造成不少的困難。投資者在選擇時(shí)，概括起來有幾種類型：

    實(shí)惠型：看點(diǎn)差大小，開戶是否給好處費(fèi)，以及承諾其它好處

    方便型：看是否有免費(fèi)電話，是否有論壇，網(wǎng)站是否都是中文的，等等

    被動(dòng)型：聽推薦代理人的或身邊朋友的推薦

    獨(dú)立型：參考別人的但不盲從，通過自己作全方位的調(diào)查和比較

    在一個(gè)新興的市場(chǎng)，比較多的是前 3類的投資者，在亞洲，也許還加上文化和地域的因素，與美國市場(chǎng)相比，前三類的投資者亦較多。客觀來講，前三類的投資者的選擇方法都有欠缺之處。隨著市場(chǎng)的發(fā)展，第 4類投資者的數(shù)量正在增加，他們?cè)陂_戶前，提出不少很深刻的問題，并作了大量的比較。這類投資者關(guān)注的焦點(diǎn)有二：其一，經(jīng)紀(jì)商的可信度，這涉及到資金安全問題和訂單的執(zhí)行；其二，交易平臺(tái)的技術(shù)性能，平臺(tái)是否穩(wěn)定，匯率是否實(shí)時(shí)。

    本文將就如何判斷經(jīng)紀(jì)商的可信度作些闡述，希望對(duì)投資者尤其是第 4類型的投資者提供參考依據(jù)。

    首先，選擇外匯經(jīng)紀(jì)商的重要依據(jù)之一，是看經(jīng)紀(jì)商的所在國是否有監(jiān)管機(jī)構(gòu)，經(jīng)紀(jì)商是否在監(jiān)管機(jī)構(gòu)注冊(cè)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)通常制定相應(yīng)的行規(guī)，在不同程度上對(duì)經(jīng)紀(jì)商的行為起約束作用，同時(shí)力圖保護(hù)客戶的利益。投資者可以通過它們的網(wǎng)站查詢經(jīng)紀(jì)商的注冊(cè)情況，客戶起訴備案，或提出投訴。

    在線外匯保證金業(yè)務(wù)開始于 90年代后期的歐美市場(chǎng)﹐應(yīng)該算剛起步﹐由于它的高風(fēng)險(xiǎn)性和投機(jī)性和監(jiān)管的復(fù)雜性﹐各國政府持不同的態(tài)度。但一些歐美國家﹐還有日本以及香港﹐已經(jīng)開始接受外匯保證金并對(duì)它進(jìn)行監(jiān)管。對(duì)外匯保證金進(jìn)行監(jiān)管的國家或地區(qū)包括：美國，英國，澳洲，加拿大和日本和香港。它們對(duì)外匯保證金的監(jiān)管程度不盡相同。但共同的特點(diǎn)是，對(duì)外匯保證金的規(guī)范主要參照證券或期貨的行規(guī)，而不單獨(dú)立項(xiàng)﹐必要時(shí)﹐頒布專門的指南或條款進(jìn)行補(bǔ)充﹐例如美國和香港�，F(xiàn)將這幾個(gè)國家或地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)作個(gè)概述。

    英國- FSA

    英國的監(jiān)管機(jī)構(gòu) FSA(the Financial Services Authority)是由政府設(shè)置的，政府界定它的行業(yè)規(guī)范行為以及權(quán)限。2000年的“金融服務(wù)與市場(chǎng)法”授于這個(gè)機(jī)構(gòu)權(quán)力。但它又是獨(dú)立的非官方的機(jī)構(gòu)，經(jīng)營資金完全由來自被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)所交付的會(huì)費(fèi)。FSA制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，要求受規(guī)范的金融機(jī)構(gòu)和公司遵守這些標(biāo)準(zhǔn)。如果它們有所違背， FSA有權(quán)要求違規(guī)的機(jī)構(gòu)向客戶作出賠償。在 FSA的網(wǎng)站上，專門有“客戶”的網(wǎng)頁，公布各種違規(guī)和欺詐現(xiàn)象提醒客戶注意。 FSA對(duì)外匯保證金交易沒有十分明確或單獨(dú)的條款進(jìn)行規(guī)范。

    FSA網(wǎng)址：

    http://www.fsa.gov.uk/

    香港證監(jiān)會(huì)- SFC

    香港的監(jiān)管機(jī)構(gòu) SFC(the Securities and Futures Commission/證監(jiān)會(huì))在性質(zhì)上類似于FSA，但其職責(zé)說明相對(duì)具體，外匯保證金業(yè)務(wù)明確地被列入規(guī)范的范疇，受制于1994年9月SFC訂立的LFETO條款(Leveraged Foreign Exchange Trading Ordinance under Securities and Futures Ordinance)這個(gè)條款對(duì)外匯經(jīng)紀(jì)商的資本金等方面都作了規(guī)定。

    證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址：

    http://www.sfc.hk/sfc/html/EN/

    澳洲- ASIC

    澳洲的監(jiān)管機(jī)構(gòu) ASIC(Australian Securities& Investment Commission)除了監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)和公司外，還負(fù)責(zé)辦理與公司的開張，運(yùn)營以及停業(yè)相關(guān)的手續(xù)。保護(hù)投資者的措施主要有兩方面：所有經(jīng)營金融產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)首先需要申請(qǐng)執(zhí)照(AFS)；2004年3月，ASIC還頒布了更為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，以保護(hù)個(gè)人投資者，這些標(biāo)準(zhǔn)包括：金融機(jī)構(gòu)需要獲取必要的執(zhí)照，金融機(jī)構(gòu)必須毫無保留地告訴客戶所有的服務(wù)內(nèi)容，經(jīng)營方式，如何對(duì)待客戶的投訴等。另外，從事外匯教學(xué)，包括網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)，都必須接受認(rèn)證或持有牌照。但 ASIC沒有專門的條款針對(duì)外匯保證金業(yè)務(wù)。

    ASIC網(wǎng)址：

    http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf

    加拿大各省的證監(jiān)會(huì)

    加拿大的情況稍有不同，沒有一個(gè)統(tǒng)一的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而是由幾個(gè)主要省份的證監(jiān)會(huì)(the Securities Commission)分別管理。這些證監(jiān)會(huì)對(duì)外匯保證金沒有具體的規(guī)范條例，只是要求那些進(jìn)行外匯培訓(xùn)或經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和公司在當(dāng)?shù)刈?cè)。另外，它們對(duì)外匯保證金總體持比較謹(jǐn)慎的態(tài)度。例如，安大略省的證監(jiān)會(huì)的網(wǎng)站上提醒客戶“外匯交易適合那些能承受風(fēng)險(xiǎn)的客戶，因?yàn)樗歉唢L(fēng)險(xiǎn)，還有可能是欺詐的。”(原文： As a follow up to a previous alert on investment software, the Ontario Securities Commission(OSC) is warning the public that currency trading and foreign exchange trading, also known as FOREX or FX trading, is for those that can afford to take the risk- and may be fraudulent.)

    安大略省證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站：

    http://www.osc.gov.on.ca/About/NewsReleases/2004/nr_20040415_osc-ia-forex.jsp

    日本-金融廳

    日本金融廳 2005年 7月 1日正式頒布“外匯買賣法”，要求經(jīng)營外匯的機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)，并對(duì)公司的資本金以及公司的經(jīng)營人員的經(jīng)驗(yàn)作了規(guī)定。所有經(jīng)營外匯的公司在 2005年 12月份之前必須完成注冊(cè)，經(jīng)審核后獲得執(zhí)照方能經(jīng)營。那些還在經(jīng)營之中的公司，可以繼續(xù)維持到 12月底。如果新公司 2006年沒有執(zhí)照而開業(yè)，將受處罰。日本在規(guī)范外匯保證金業(yè)務(wù)方面參照什幺樣的標(biāo)準(zhǔn)，是否有更具體的針對(duì)外匯保證金的條款出臺(tái)，這些尚不明朗。

    美國– CFTC和 NFA

    美國的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有兩個(gè)，美國期貨交易委員會(huì)(Commodity Futures Trading Commission– CFTC)和美國全國期貨協(xié)會(huì)( National Futures Association– NFA)

    CFTC是獨(dú)立的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)，由國會(huì)根據(jù)修正的“期貨交易法”創(chuàng)立于 1975年。這個(gè)機(jī)構(gòu)的主要職能是監(jiān)督期貨和期權(quán)市場(chǎng)的經(jīng)營，保護(hù)客戶利益。 CFTC在總體上負(fù)責(zé)規(guī)范市場(chǎng)，同時(shí)下放部分職責(zé)給 NFA以及交易所。

    NFA是期貨行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)，主要的經(jīng)營資金來源于會(huì)員的會(huì)費(fèi)。主要的職責(zé)在于：

    對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，確保它們符合基本的財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

    貫徹職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和客戶利益保護(hù)條款

    調(diào)解客戶和公司之間的爭(zhēng)議

    對(duì)從事期貨行業(yè)的人員進(jìn)行審核并注冊(cè)

    對(duì)從事期貨行業(yè)的人員進(jìn)行培訓(xùn)和考核(例如 Series 3資格考試)

來源：理財(cái)18

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