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證監(jiān)會(huì)籌建新部門(mén) 非上市公眾公司將納入監(jiān)管

2006年06月21日 06:56

    消息人士透露，有關(guān)部門(mén)此前發(fā)出通知，要求對(duì)非上市公眾公司的發(fā)行申請(qǐng)暫不受理，同時(shí)禁止利用地方的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行違規(guī)證券交易。

    “提出‘暫不受理’的要求，是因?yàn)閷?duì)這些非上市公眾公司的監(jiān)管還缺少相應(yīng)的機(jī)構(gòu)和規(guī)則。根據(jù)估算，我國(guó)現(xiàn)存的股東人數(shù)超過(guò)200人的股份公司，總數(shù)約為5000家，它們達(dá)到了《證券法》規(guī)定的公開(kāi)發(fā)行條件，目前接受地方政府的監(jiān)管，而未來(lái)必將納入證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管范圍�！庇嘘P(guān)人士認(rèn)為，隨著證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管部籌建工作的推進(jìn)，這部分公司的監(jiān)管工作將逐步走上軌道。

    據(jù)悉，在這5000家公司中，相當(dāng)一部分存在法人股、職工股的歷史遺留問(wèn)題，而一些地方通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)對(duì)公司股份進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，這與證券法關(guān)于合法的證券交易場(chǎng)所的界定不符，這也是通知嚴(yán)禁利用產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行違規(guī)證券交易的原因所在。

    上述公司存在的歷史遺留問(wèn)題，還表現(xiàn)在通過(guò)委托、信托、工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股等方式保有股份，200人的公開(kāi)發(fā)行人數(shù)條件或有突破，非法公開(kāi)發(fā)行的可能性亦存在，這類問(wèn)題，未來(lái)都將成為監(jiān)管工作關(guān)注的重點(diǎn)。

    在《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》月前已經(jīng)頒布實(shí)施的基礎(chǔ)上，未來(lái)監(jiān)管部門(mén)還將出臺(tái)有關(guān)公開(kāi)發(fā)行但不上市行為的管理辦法，對(duì)非上市公眾公司的發(fā)行行為進(jìn)行監(jiān)管。這類公司的股份轉(zhuǎn)讓制度、信息披露制度、登記結(jié)算制度，都將區(qū)別于公開(kāi)發(fā)行并上市公眾公司，重新設(shè)定。另外，對(duì)這類公司的發(fā)行行為，也要考慮引入保薦制度。

    此前，有專家建議非上市公眾公司可進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易，有關(guān)人士澄清說(shuō)，與中關(guān)村園區(qū)進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)不同，中關(guān)村試點(diǎn)只針對(duì)股東人數(shù)在200人以下的公司，不會(huì)納入監(jiān)管范圍，而非上市公眾公司，則將納入監(jiān)管。

    對(duì)此，業(yè)內(nèi)人士分析稱，非上市公眾公司進(jìn)入代辦股份傳讓系統(tǒng)交易的可能性仍比較大，估計(jì)屆時(shí)代辦系統(tǒng)的層次可能還將細(xì)分。

來(lái)源：上海證券報(bào)

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