中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月22日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局12月20日公布了關于對中信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。 

　　經(jīng)查，中信證券在業(yè)務開展過程中，存在以下問題： 

　　一是經(jīng)紀業(yè)務管理存在不足。如業(yè)務制度未及時修訂完善；客戶開戶信息采集登記不規(guī)范，部分客戶回訪由客戶經(jīng)理負責；部分賬戶的可疑交易預警核查及實名制核查不充分；對分支機構員工的執(zhí)業(yè)信息登記備案、手機號報備管理、違規(guī)信息報送不及時不到位；下屬子公司微信公眾號推送營銷信息不當?shù)取?nbsp;

　　二是場外衍生品業(yè)務管理存在不足。在衍生品交易準入環(huán)節(jié)，對于部分交易對手的真實身份識別、關聯(lián)關系的核查不深入，落實適當性管理要求不到位；在交易對手的持續(xù)管理環(huán)節(jié)，部分交易對手的年度復核資料及定期回訪記錄缺失；在交易風險監(jiān)測監(jiān)控環(huán)節(jié)，對于風險提示跟蹤處理不及時不完善；在日常報送管理方面，存在報送場外衍生品季度報告內(nèi)容不完整的情況。 

　　上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三條，《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第二十五條第一款、第三十四條第一款、第三十七條第二款、第三款，《證券公司場外期權業(yè)務管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕104號）第二十五條、第二十六條、第三十二條、第四十六條，《證券公司收益互換業(yè)務管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號）第十三條等規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二條第二款、第三十二條第一款，《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》第四十三條的規(guī)定，深圳監(jiān)管局決定對中信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　部分相關法規(guī)： 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條：證券基金經(jīng)營機構的合規(guī)管理應當覆蓋所有業(yè)務，各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。 

　　《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》第二十五條：證券公司應當持續(xù)跟蹤了解投資者相關賬戶的使用情況，履行賬戶使用實名制、適當性管理、資金監(jiān)控、異常交易管理等職責，建立監(jiān)測、核查機制，核實投資者賬戶使用是否實名、適當性是否匹配、資金劃轉與交易行為是否正常。 

　　證券公司發(fā)現(xiàn)投資者存在非實名使用賬戶、不適合繼續(xù)參與相關交易、資金使用與交易行為異常等情況的，或者拒絕配合證券公司工作的，應當及時采取相應的管理措施，必要時根據(jù)相關規(guī)定及證券交易委托代理協(xié)議的約定限制、暫停、終止提供證券交易服務，并按照規(guī)定履行報告義務。 

　　《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》第三十四條：證券公司應當建立層級清晰、管控有效的組織體系，對開展證券經(jīng)紀業(yè)務的分公司、營業(yè)部（以下統(tǒng)稱“分支機構”）實施集中統(tǒng)一管理，加強分支機構風險管控。 

　　證券公司設立分支機構的數(shù)量、管理層級應當與公司內(nèi)部控制水平相匹配。賬戶交易權限管理、資產(chǎn)轉移等涉及投資者重要權益的事項應當由公司實施授權管理，分支機構根據(jù)公司授權具體辦理。 

　　《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》第三十七條：證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員管理制度，明確相關崗位的專業(yè)技能要求和合規(guī)管理要求。 

　　證券公司應當通過增加合規(guī)培訓、明確執(zhí)業(yè)權限、加強監(jiān)測監(jiān)控、強化檢查問責等方式，防范證券經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、超越授權執(zhí)業(yè)等違規(guī)行為。 

　　以下為原文： 

　　深圳證監(jiān)局關于對中信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定 

　　中信證券股份有限公司： 

　　經(jīng)查，你公司在業(yè)務開展過程中，存在以下問題： 

　　一是經(jīng)紀業(yè)務管理存在不足。如業(yè)務制度未及時修訂完善；客戶開戶信息采集登記不規(guī)范，部分客戶回訪由客戶經(jīng)理負責；部分賬戶的可疑交易預警核查及實名制核查不充分；對分支機構員工的執(zhí)業(yè)信息登記備案、手機號報備管理、違規(guī)信息報送不及時不到位；下屬子公司微信公眾號推送營銷信息不當?shù)取?nbsp;

　　二是場外衍生品業(yè)務管理存在不足。在衍生品交易準入環(huán)節(jié)，對于部分交易對手的真實身份識別、關聯(lián)關系的核查不深入，落實適當性管理要求不到位；在交易對手的持續(xù)管理環(huán)節(jié)，部分交易對手的年度復核資料及定期回訪記錄缺失；在交易風險監(jiān)測監(jiān)控環(huán)節(jié)，對于風險提示跟蹤處理不及時不完善；在日常報送管理方面，存在報送場外衍生品季度報告內(nèi)容不完整的情況。 

　　上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三條，《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第二十五條第一款、第三十四條第一款、第三十七條第二款、第三款，《證券公司場外期權業(yè)務管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕104號）第二十五條、第二十六條、第三十二條、第四十六條，《證券公司收益互換業(yè)務管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號）第十三條等規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二條第二款、第三十二條第一款，《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》第四十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。 

　　深圳證監(jiān)局 

　　2024年12月20日