申銀萬國期貨強(qiáng)平致客戶穿倉 被上海證監(jiān)局責(zé)令改正
7月10日,上海證監(jiān)局發(fā)關(guān)于對申銀萬國期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定 。因?qū)蛻暨M(jìn)行強(qiáng)行平倉過程中,未能及時有效地控制風(fēng)險,致使客戶出現(xiàn)穿倉,申銀萬國期貨被上海證監(jiān)局責(zé)令改正。
上海證監(jiān)局表示,經(jīng)查,2016年3月申銀萬國期貨在對客戶i1605合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉過程中,未能及時有效地控制風(fēng)險,致使客戶出現(xiàn)穿倉。
上海證監(jiān)局認(rèn)為,以上情況反映出申銀萬國期貨在風(fēng)險管理方面存在較大缺陷,構(gòu)成《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條第一款第二項(xiàng)所述的情形,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第一款的規(guī)定,上海證監(jiān)局責(zé)令申銀萬國期貨有限公司針對上述問題進(jìn)行整改,要求其健全并有效執(zhí)行公司風(fēng)險管理制度,加強(qiáng)風(fēng)險防范,切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。
同時,上海證監(jiān)局要求申銀萬國期貨有限公司應(yīng)當(dāng)在收到?jīng)Q定之日起60個工作日內(nèi)就上述整改落實(shí)情況提交書面報告。