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大商所4至6月共處理114起異常交易行為

2017年07月04日 08:18    來源: 新浪財(cái)經(jīng)    

  據(jù)了解,今年4月至6月,大商所共查處各類違法違規(guī)行為212起,其中處理異常交易行為114起,切實(shí)履行了交易所一線監(jiān)管職責(zé),依法對擾亂市場秩序的行為予以堅(jiān)決打擊。

  今年二季度,大商所查處的各類違規(guī)違法行為包括違反交易限額42起,盤中套保超倉19起,異常交易行為114起,其中自成交54起,頻繁報(bào)撤58起,大額報(bào)撤2起。對68個客戶采取暫停開倉措施。累計(jì)處理37起違規(guī)線索,包括8起對敲轉(zhuǎn)移資金、22起自成交或約定交易影響不活躍合約價格,7起疑似實(shí)控賬戶超倉,并對3起違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查。同時,大商所加大了實(shí)際控制關(guān)系賬戶的排查力度,共發(fā)放市場監(jiān)查問詢函53份,督促51組138個客戶申報(bào)了實(shí)際控制關(guān)系。

  此外,為全面落實(shí)《2017年資本市場誠信建設(shè)工作要點(diǎn)》和中國證監(jiān)會“投資者保護(hù)·明規(guī)則、識風(fēng)險”專項(xiàng)宣傳活動要求,大商所通過多種形式開展投教工作。召開“風(fēng)控和合規(guī)監(jiān)管”座談會,就大連期貨市場監(jiān)管工作總體形勢、具體監(jiān)管措施等與期貨公司首席風(fēng)險官代表進(jìn)行充分交流;制作投放《投資者合規(guī)交易提示手冊》、期貨市場典型案例制視頻等多媒體投教材料,歸納主要異常交易和違規(guī)行為及相應(yīng)的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)及罰則,以生動多樣的形式更好地普及期貨市場法律法規(guī),進(jìn)一步深化投資者對有關(guān)交易規(guī)則的理解和認(rèn)識,提示廣大投資者在法律和規(guī)則的框架內(nèi)參與期貨市場,理性合規(guī)交易。據(jù)了解,今后,大商所還將繼續(xù)豐富投教形式形式,引導(dǎo)投資者增強(qiáng)守法意識和風(fēng)險防范意識,強(qiáng)化交易所、期貨公司的投資者教育和合規(guī)培訓(xùn)工作,推動建設(shè)和維護(hù)期貨市場公平、公開、公正的交易秩序。


(責(zé)任編輯: 蔡情 )

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