作者： 陳進(jìn)

　　原標(biāo)題：湖南澳鑫被指“對賭” 敗光投資者4億元

　　如果說此前貴金屬現(xiàn)貨交易行業(yè)的野蠻生長緣于市場不成熟、監(jiān)管缺位，那么，自證監(jiān)會發(fā)明文要求治理各類交易場所以來，湖南澳鑫商品交易有限公司(下稱“湖南澳鑫”)則是頂風(fēng)作案，近期湖南澳鑫遭到超過2000位貴金屬現(xiàn)貨投資者的聯(lián)名舉報。

　　舉報人孫飛云表示，被湖南澳鑫“潛規(guī)則”的投資者可能有上萬人，她只聯(lián)合了其中的2000多人實(shí)名向各有關(guān)部門多次舉報。根據(jù)舉報材料，湖南澳鑫被指貴金屬現(xiàn)貨交易欺詐，“該公司先后推出的‘湘銀100G’、‘天然氣100T’等貴金屬現(xiàn)貨交易產(chǎn)品跟近年來層出不窮的‘倫敦金交易’、‘現(xiàn)貨白銀交易’等一樣，是心懷險惡者虛構(gòu)的投資陷阱。”孫飛云說。

　　多位接受環(huán)球網(wǎng)財經(jīng)采訪的湖南澳鑫投資者表示，該公司業(yè)務(wù)員及會員單位多次承諾“包賺不賠、高收益”。在所謂的高收益面前，甚至一些原本還算謹(jǐn)慎的投資者也把理性忘在了腦后，罔顧風(fēng)險匆忙試水。但正如過往的一次次教訓(xùn)一樣，2000多位湖南澳鑫投資者等來的不是造富神話，而是瞬間跌入貴金屬現(xiàn)貨投資的陷阱，他們中，有的敗光身家，有的割腕自殺家破人亡。

　　湖南澳鑫虧掉投資者超4億元

　　“‘液化天然氣100T’讓我經(jīng)歷了一場噩夢，多年積蓄虧損殆盡，還欠了幾十萬的外債。”湖南澳鑫投資者李先生第一句話就沉重?zé)o比。

　　李先生向記者介紹，2016年7月，長期炒股的他無法忍受股市的“小打小鬧”，僅通過朋友一番介紹便開始在湖南澳鑫平臺投資現(xiàn)貨天然氣。但短短一個月時間，不但一分錢沒賺到，幾十萬的存款業(yè)已虧損殆盡。

　　同樣遭遇的還有湖南婁底的彭衛(wèi)國，她身患重病，為治病花了幾十萬，為還債又舉債入市炒現(xiàn)貨，不到一個月時間久賠光了十幾萬。“我現(xiàn)在生不如死，”彭衛(wèi)國說。

　　讓幾位投資者困惑的是，虧損原因并非交易問題，而是來自交易平臺。李先生說，交易平臺很不穩(wěn)定，經(jīng)常“卡盤”，還多次發(fā)生過賬戶被平臺踢出(也就是說，李先生的賬戶被別人登錄了)的情況，“行情好的時候，平臺卡盤，數(shù)據(jù)突然中斷，自己無法正常下單交易，而到行情向下的時候，交易平臺數(shù)據(jù)恢復(fù)，使得本來賺錢的行情一下變?yōu)閲?yán)重虧損�！崩钕壬�告訴環(huán)球網(wǎng)財經(jīng)。

　　同樣遭遇的還有安徽投資者孫飛云�！�2016年11月7日，第一天投資湖南澳鑫，第一單賺了1萬4，我想出本金，以盈利部分繼續(xù)操作。但分析師不讓，平臺也不能出金，”孫飛云說，“后來我累了就睡了，分析師說替我盯盤，但第二天一大，不但盈利虧光，8萬本金也只剩3萬了。分析師說行情變化太快，來不及止損。后來我才知道，這根本就是莊家的數(shù)字游戲�！�

　　現(xiàn)貨天然氣，是貴金屬現(xiàn)貨交易平臺新近涌現(xiàn)出的新物種，是一種利用資金杠桿原理進(jìn)行的和約式買賣,其號稱T+0，實(shí)時下單實(shí)時交割，“不受內(nèi)地管控，與國際接軌。”現(xiàn)貨天然氣以人民幣為貨幣單位，以噸為合約單位，一手是100噸，價格隨市場的變化而變化。

　　湖南省澳鑫商品交易有限公司網(wǎng)站稱，其是一家綜合性商品交易平臺，攜手湖南省郴州市農(nóng)經(jīng)局、湖南供銷電子商務(wù)股份有限公司(湖南網(wǎng)上供銷社)、湖南省能源物資有限公司、中國稻之道供應(yīng)鏈有限公司共同打造的商品交易平臺�！疤峁┖�南特色商品掛牌交易、澳鑫商城及商品交易的電子交易和融資服務(wù)，是湖南首家綜合類現(xiàn)貨商品交易平臺、企業(yè)投融資金融平臺。”其平臺公告如是說。

　　但這些宣傳語湖南澳鑫投資者資金的安全毫無關(guān)系。多位投資者表示曾多次遭遇“卡盤”事件。每當(dāng)盈利想下單交易，澳鑫的平臺就卡盤，甚至賬戶被平臺踢出�！胺治鰩熣f是我們的網(wǎng)速問題，但我家是100兆的寬帶。”孫飛云說。

　　工商資料顯示，湖南省澳鑫商品交易有限公司注冊成立于2011年11月16日，是自然人投資或控股的有限責(zé)任公司，股東李正英也是公司法定代表人。公司經(jīng)營范圍包括稀貴金屬、有色金屬、礦產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品的銷售及其相關(guān)的信息咨詢服務(wù)，能源化工的信息咨詢服務(wù)，網(wǎng)上經(jīng)營農(nóng)副產(chǎn)品等。

　　也就是說，截止目前，湖南澳鑫商品交易公司開展的現(xiàn)貨天然氣業(yè)務(wù)屬于超范圍經(jīng)營。接受采訪的十幾位湖南澳鑫投資者，無一盈利，幾乎全部虧損殆盡。

　　圖為聯(lián)名舉報材料上的部分投資者簽字。

　　與投資者“對賭”

　　意識到被騙后，孫飛云才細(xì)致地研究了湖南澳鑫，以及貴金屬現(xiàn)貨交易的行業(yè)情況。在她看來，湖南澳鑫的問題遠(yuǎn)不止“卡盤”那么簡單。

　　早在2012年4月14日和2014年的“3·15晚會”，中央電視臺就分別曝光了“倫敦金”和“現(xiàn)貨白銀”的交易騙局。“天然氣現(xiàn)貨交易騙局是新近興起的，”孫飛云說，“湖南澳鑫分析師還號稱天然氣現(xiàn)貨交易是伴隨著國家戰(zhàn)略開展的，口氣有夠大。”

　　央視3·15及其他媒體曝光的情形中，違規(guī)公司坑害投資者的最明顯手段就是利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)實(shí)行“風(fēng)控”和修改行情的K線圖，以控制投資者和誤導(dǎo)投資者的投資行為。

　　孫飛云說，早已覺察問題的她直到多次發(fā)生“卡盤”才意識到自己每天關(guān)注的是湖南澳鑫的“電子交易軟件”，并非正規(guī)的現(xiàn)貨交易大盤。她進(jìn)一步表示，這是湖南澳鑫開始賭局，會員單位坐莊，和投資者“對賭”，從而賺錢，投資者賠的，就是會員單位以及湖南澳鑫賺的。

　　在卷入湖南澳鑫貴金屬交易糾紛前，孫飛云還先后投資了另外兩家貴金屬現(xiàn)貨交易平臺，無一例外的，都將本金虧損殆盡。前前后后，孫飛云虧了近二十萬。“聽說已經(jīng)有河南投資者在當(dāng)?shù)貓缶�立案，�?dāng)?shù)貓?zhí)法部門也將湖南澳鑫在當(dāng)?shù)氐臅�員單位抓了幾十人�！皩O飛云說。

　　此前山東媒體一篇報道中，曾對貴金屬現(xiàn)貨交易中的“潛規(guī)則”作過詳細(xì)披露。該報道稱，當(dāng)?shù)啬迟F金屬交易中心招攬多個下屬會員單位，除了手續(xù)費(fèi)，會員單位的另一部分盈利就是客戶的虧損，業(yè)內(nèi)將這種虧損稱作“頭寸”。跟手續(xù)費(fèi)不同的是，當(dāng)?shù)剡@家貴金屬交易中心并未截留頭寸，而將其返還下屬會員單位，最終會員單位跟其他居間商按協(xié)商好的比例分成。

　　據(jù)孫飛云等投資者反映，包括他們在內(nèi)的湖南澳鑫投資者也遭遇了同樣的“絞殺”。“以‘液化天然氣100T’為例，平臺早期每手手續(xù)費(fèi)300元，后期漲到700元；”孫飛云說，“8個點(diǎn)的點(diǎn)差，一手632元，，我買了7手天然氣，光點(diǎn)差就是4424元。還沒賺一毛錢呢，先搭進(jìn)去四千多�！�

　　這些貴金屬現(xiàn)貨投資的“常識”是孫飛云等投資者在瞬間崩盤后才逐漸梳理出來的。

　　也因此，孫飛云認(rèn)為，湖南澳鑫現(xiàn)貨交易方面并沒有什么實(shí)質(zhì)性業(yè)務(wù)，就是與會員單位一起和客戶對賭，“吃客戶”。而且，很可能與央視以及其他媒體持續(xù)曝光的黑箱操作手法類似，利用后臺技術(shù)造假。

　　另有媒體報道稱，號稱T+0交易的現(xiàn)貨交易平臺，另外收取“倉息”，這種學(xué)名為延期費(fèi)率的“倉息”，其實(shí)就是過夜費(fèi)。比如孫飛云買一手天然氣現(xiàn)貨，要放到第二天甚至更長，每天按照一定的比例收取倉息。

　　環(huán)球網(wǎng)財經(jīng)調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)一個“有意思”的細(xì)節(jié)，孫飛云等投資者在當(dāng)?shù)貓蟀覆⒉殚嗐y行轉(zhuǎn)賬匯款記錄時發(fā)現(xiàn)，投資者的投資款被匯入了投資者“自己的”某銀行賬戶中�！昂髞聿胖�道，湖南澳鑫作了技術(shù)處理，我們查閱匯款記錄時，都顯示資金匯到了自己的賬戶中。”孫飛云說。

　　湖南省商務(wù)廳回復(fù)投資者時表示，“湖南省商務(wù)廳此前已公示，湖南商品現(xiàn)貨交易場所均未獲得原油經(jīng)營、倉儲資質(zhì)。”

　　行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管缺失亟待補(bǔ)位

　　據(jù)一財報道，一份名為《湖南省商務(wù)廳關(guān)于做好商品期貨交易場所規(guī)范整改工作的通知》近期流傳于坊間。環(huán)球網(wǎng)財經(jīng)并未在湖南省商務(wù)廳官網(wǎng)查閱到該通知，但湖南澳鑫的液化天然氣業(yè)務(wù)的確已經(jīng)在2016年12 月9日交易日結(jié)算后“退市”。

　　前述《通知》指出，近年來，湖南省內(nèi)一些商品現(xiàn)貨交易場所涉嫌開展違法違規(guī)經(jīng)營活動，為有效遏制此類活動，防范金融風(fēng)險，維護(hù)社會穩(wěn)定，經(jīng)報省互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專項(xiàng)整治領(lǐng)導(dǎo)小組同意，決定立即商品現(xiàn)貨交易場所的規(guī)范整改工作。

　　《通知》要求，此次整改重點(diǎn)對象是19家省內(nèi)交易場所，整改期限自下發(fā)日起，截止到4月30日。同時，19家交易場所需要在8個方面徹底整改，包括停止新上交易品種和新增交易客戶。關(guān)閉OTC、發(fā)售、微盤交易等違法違規(guī)交易模式，清理整頓或清退不合規(guī)的會員單位(或運(yùn)營中心)、代理商、居間商。

　　但《通知》并未指明19家交易場所的具體名稱。

　　事實(shí)上，由證監(jiān)會牽頭的全國清理整頓各類交易場所的第三次部際聯(lián)席會議已于今年1月9日召開。會議要求深入開展一次全國交易場所清理整頓“回頭看”活動，用半年的時間集中整治，力爭到今年6月30日基本解決交易場所存在的問題和風(fēng)險。

　　會議指出，“回頭看”清理整頓工作中，各地省級政府應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)違規(guī)交易場所進(jìn)行清理整治和分類處置，該規(guī)范的規(guī)范，該撤并的撤并，該關(guān)閉的關(guān)閉，涉嫌犯罪的移送公安司法機(jī)關(guān)。堅決防止違規(guī)行為死灰復(fù)燃、養(yǎng)癰為患，及時做好風(fēng)險處置工作，切實(shí)維護(hù)社會穩(wěn)定。

　　一家貴金屬交易中心分析師王洋在接受環(huán)球網(wǎng)財經(jīng)采訪時表示，目前國內(nèi)貴金屬現(xiàn)貨交易市場中除了上海黃金交易所的貴金屬延期T+D業(yè)務(wù)以及天津、廣東和大連貴金屬交易中心等有實(shí)力的交易平臺外，很多地方性開辦的交易平臺確實(shí)存在招募會員單位混亂等交易環(huán)境的人為惡化。同時，交易制度的不公開化，導(dǎo)致交易平臺的風(fēng)控模式和交易特性不能展示給交易者，只單方面宣傳交易品種與交易獲利本身就是種誤導(dǎo)。

　　此外，王洋還說，地方交易平臺招募會員單位非常混亂，并且，我國的貴金屬原油等大宗商品及外匯交易等都有國內(nèi)的正規(guī)平臺（上金所，銀行）和期貨交易所來完成交割與買賣，所謂國際平臺僅僅是套用一個國際市場報價，并沒有接入國際交易市場�！暗胤浇灰灼脚_的設(shè)立權(quán)限應(yīng)該收回到證監(jiān)會等權(quán)威金融部門，不能任由地方私自發(fā)展，批了沒人管，批了就是惡性發(fā)展，惡性競爭。國內(nèi)交易場所的合并是大勢所趨，如同早些年的期貨市場。最后保留上金所，期貨交易所，還有1-3家經(jīng)過整改且符合金融市場交易機(jī)制的公平公正廉潔的交易機(jī)構(gòu)�！蓖跹笳f。

　　孫飛云表示，針對湖南澳鑫的維權(quán)群數(shù)量已超過100個，涉及3萬多人�！耙呀�(jīng)在聯(lián)名舉報材料上簽字的差不多2000人左右，涉及金額將近4億元。”孫飛云說。

　　就在孫云飛等湖南澳鑫投資者上訪維權(quán)的同時，又有一貴州籍貴金屬現(xiàn)貨投資者被騙光本金，投訴無門，割腕自殺。

　　環(huán)球網(wǎng)財經(jīng)就前述情況書面采訪了湖南澳鑫商品交易有限公司及主管單位湖南省商務(wù)廳，截止發(fā)稿未有回復(fù)。但此前，湖南省商務(wù)廳在回復(fù)一位投資者投訴信息時披露，湖南省對交易場所（交易所除外）的設(shè)立不設(shè)置前置審批，“湖南省商務(wù)廳此前已公示，湖南商品現(xiàn)貨交易場所均未獲得原油經(jīng)營、倉儲資質(zhì)�！�